田海燕
嘉賓介紹：天津海河教育園區(qū)管理委員會(huì)科技創(chuàng)新部副部長、高級(jí)工程師 田海燕，研究方向：科技成果轉(zhuǎn)化。
主持人：“落地難”、轉(zhuǎn)化難是我國現(xiàn)如今科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的大問題，但這種情況并不是中國獨(dú)有，而是世界性難題。在您看來，高校科技成果轉(zhuǎn)化難是哪些原因?qū)е碌模?/span>
田海燕：科技成果轉(zhuǎn)化難確實(shí)是一個(gè)全世界普遍存在的共性問題。不僅是中國，國外高校成果轉(zhuǎn)化也挺難的。
第一，從成果端來看，目前有一些聲音說國內(nèi)高校成果難，是因?yàn)槌晒馁|(zhì)量不高。我是不同意這個(gè)看法的，我認(rèn)為國內(nèi)高校有大量的好成果，但高?？萍汲晒D(zhuǎn)化難確實(shí)是有原因的。
從成果存量上來說，我們需要科學(xué)的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，把那些有轉(zhuǎn)化前景的成果篩選出來。美國的高水平大學(xué)會(huì)在專利申請(qǐng)前進(jìn)行評(píng)估，稱為發(fā)明評(píng)估，除了評(píng)估成果本身的技術(shù)價(jià)值，更重要的是評(píng)估成果的商業(yè)價(jià)值，只有具備商業(yè)價(jià)值的成果才允許進(jìn)入申請(qǐng)專利的通道。在美國，發(fā)明專利費(fèi)是極其昂貴的，如果科技成果不準(zhǔn)備應(yīng)用，那就沒必要申請(qǐng)專利，申請(qǐng)專利就是為了在技術(shù)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用中保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。國內(nèi)還需要逐步建立統(tǒng)一、規(guī)范的成果評(píng)價(jià)機(jī)制。
美國大學(xué)普遍在專利申請(qǐng)前，由技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室指派技術(shù)經(jīng)理人或技術(shù)許可專員進(jìn)行發(fā)明評(píng)估，國內(nèi)其實(shí)可以發(fā)展專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)來做這個(gè)事。天津市已經(jīng)培養(yǎng)了兩批科技成果評(píng)價(jià)師，這些評(píng)價(jià)師有的來自社會(huì)化機(jī)構(gòu)，有的是高校院所里原本就從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的人員。
從成果增量上來說，我們還需要進(jìn)一步激發(fā)更多更好的成果產(chǎn)出，這就涉及到評(píng)價(jià)導(dǎo)向的問題。從個(gè)人評(píng)價(jià)來講，過去的科技工作者比較重視拿大項(xiàng)目或者申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)，不太重視成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，這跟高校職稱評(píng)價(jià)、業(yè)績考核導(dǎo)向相關(guān)。但是國家和各省市已經(jīng)出臺(tái)了一系列成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，績效評(píng)價(jià)的導(dǎo)向已經(jīng)在扭轉(zhuǎn)了。像我了解的天津市一些高校，已經(jīng)把橫向項(xiàng)目按一定比例與縱向項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)，列入職稱評(píng)定的考核指標(biāo)了。
此外，除了個(gè)人評(píng)價(jià)導(dǎo)向，高校和科研院所的評(píng)價(jià)導(dǎo)向也變了。2020年5月，科技部、教育部研究制定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》，文件里提到教育部將技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的成效納入一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)監(jiān)測和成效評(píng)價(jià)，作為學(xué)科評(píng)估的重要指標(biāo)。
第二，從動(dòng)力和能力上來說，大家為什么要做成果轉(zhuǎn)化？好的成果出來了，能不能轉(zhuǎn)化出去？我認(rèn)為現(xiàn)在從宏觀層面，國家和各省市密集出臺(tái)的這一系列新規(guī)新政，包括使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)三權(quán)下放，科研人員能夠從科技成果轉(zhuǎn)化中獲得收益分配、享受稅收優(yōu)惠等，成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力問題已經(jīng)解決。
而成果轉(zhuǎn)化的能力問題，我覺得也是一個(gè)政策落實(shí)的問題，還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。國家和各省市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化新政密集出臺(tái)，政策條款之間關(guān)聯(lián)性極強(qiáng)，讓每一位科研人員都能夠知曉政策、掌握政策是提升成果轉(zhuǎn)化能力的關(guān)鍵之一。天津市已對(duì)全市所有高校院所的管理人員和科研人員開展全覆蓋式的政策宣講。
提升成果轉(zhuǎn)化能力的另一個(gè)關(guān)鍵就是要協(xié)調(diào)各部門去落實(shí)政策。成果轉(zhuǎn)化不僅是科技部門的事，還涉及到多個(gè)部門，比如負(fù)責(zé)績效工資、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員流動(dòng)的人事部門，負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果國有資產(chǎn)處置的國資部門，負(fù)責(zé)收益分配、成本核算的財(cái)務(wù)部門，以及負(fù)責(zé)稅收優(yōu)惠政策落實(shí)的稅務(wù)部門等。如果科技成果采用作價(jià)入股形式轉(zhuǎn)化，學(xué)校還要成立專門的資產(chǎn)管理公司來代學(xué)校持股，這又涉及到工商注冊(cè)、變更等等問題。所以說，成果轉(zhuǎn)化工作需要建立一個(gè)機(jī)制，協(xié)調(diào)多部門共同參與、達(dá)成共識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，既能各司其職，又能協(xié)調(diào)配合。
第三、從科技成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍上來說，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率還需要發(fā)展專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人員，培養(yǎng)專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人，制定合適的收益分配機(jī)制。校內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員可以作為“為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員”來參與分配，校外的社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)如果幫助促成了成果轉(zhuǎn)化，高校也可以建立市場化合作機(jī)制，支付一定比例的傭金，列入成果轉(zhuǎn)化成本，扣除這部分成本之后的收益再在校內(nèi)進(jìn)行分配，這也是一個(gè)利益激勵(lì)的問題。
除了收益分配以外，高校技術(shù)經(jīng)理人的職稱問題也是大家普遍關(guān)心的，過去從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的高校老師職稱晉升缺少通道。去年，天津市在工程技術(shù)系列里增設(shè)了技術(shù)經(jīng)紀(jì)職稱專業(yè)，設(shè)置從初級(jí)到正高的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)置相應(yīng)破格條件，職稱評(píng)定結(jié)果京津冀互認(rèn)。
總而言之，成果轉(zhuǎn)化面臨成果端的存量和增量問題，制度層面的動(dòng)力問題和落實(shí)政策的能力問題，以及專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)隊(duì)伍和人員的建設(shè)、利益激勵(lì)、職稱晉升等問題。解決了這些問題，才能提升高校成果轉(zhuǎn)化效率。
主持人：在您看來，您認(rèn)為高校科技成果采用哪種方式轉(zhuǎn)化最為合適？
田海燕：不管是對(duì)高校對(duì)老師，還是對(duì)企業(yè)而言，能讓大家結(jié)成利益共同體的方式一定更合適的。我個(gè)人比較推崇技術(shù)許可和作價(jià)入股兩種方式。
如果成果轉(zhuǎn)化取得的對(duì)價(jià)是現(xiàn)金，那么我比較推崇技術(shù)許可。國外高校如斯坦福大學(xué)，使用最多技術(shù)轉(zhuǎn)移方式就是技術(shù)許可，他們的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)直接就稱為技術(shù)許可辦公室。美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)（Association of University Technology Managers，AUTM）每年會(huì)邀請(qǐng)科研機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)、學(xué)院、醫(yī)院、研究所、國家實(shí)驗(yàn)室和第三方技術(shù)投資機(jī)構(gòu)，以大學(xué)為主）參與美國許可活動(dòng)調(diào)研，也表明國外成果轉(zhuǎn)化以技術(shù)許可為主。
那么對(duì)于國內(nèi)來說，許可到底有哪些好處呢？
第一，它操作起來比較簡便，不涉及職務(wù)科技成果作為國有資產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移問題，畢竟許可的是成果使用權(quán)；它的操作方式比較簡單，不像作價(jià)入股要注冊(cè)公司，有工商、稅務(wù)、管理等各方面的要求。
第二，技術(shù)許可有多種形式可以選擇，包括獨(dú)占許可、排他許可和普通許可等。國外用得比較多的方式就是普通許可。國內(nèi)也有一些成果采取獨(dú)占許可和排他許可的轉(zhuǎn)化方式，比如說山東理工大學(xué)畢玉遂教授團(tuán)隊(duì)研發(fā)的無氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑就是以20年獨(dú)占許可（美國和加拿大除外）授予補(bǔ)天新材料技術(shù)有限公司，在20年期間該公司可獨(dú)家使用該技術(shù)。排他許可就是在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，被許可方和許可方可以使用該技術(shù)，但許可方不能再將技術(shù)許可給第三方。
第三，技術(shù)許可同樣可以形成綁定較深的利益共同體。如果說受讓方對(duì)這個(gè)成果有很強(qiáng)的信心，又有轉(zhuǎn)化的能力，考慮到未來的市場占有率，更愿意使用獨(dú)占許可和排他許可兩種方式，這兩種方式也使得高校、老師和企業(yè)三方利益結(jié)合更為緊密，轉(zhuǎn)化動(dòng)力更強(qiáng)。此外，技術(shù)許可還可以約定門檻費(fèi)和提成費(fèi)，先期企業(yè)支付一筆許可費(fèi)用，后期成果持有方還可以根據(jù)收益情況獲得一定比例的提成費(fèi)，這也是一個(gè)比較好的利益結(jié)合點(diǎn)。
第四，技術(shù)許可能夠充分享受到稅收優(yōu)惠政策?！秶鴦?wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》里明確了技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可兩種轉(zhuǎn)化方式的凈收入如何核算，前期成本只包括鑒定費(fèi)、維護(hù)費(fèi)或者稅費(fèi)這些直接成本，可用于分配的凈收入比較多。經(jīng)過技術(shù)合同認(rèn)定登記后，高校還可以享受增值稅和所得稅的優(yōu)惠政策，科研人員也可以享受科技成果轉(zhuǎn)化個(gè)人所得稅減半納稅優(yōu)惠政策。
不過需要注意的是，技術(shù)許可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出了更高的要求。在許可的過程中，高校和老師要設(shè)計(jì)好如何防止侵權(quán)，最好形成專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。
如果成果轉(zhuǎn)化取得的對(duì)價(jià)是股權(quán)，那就是技術(shù)作價(jià)入股形式了，它的優(yōu)點(diǎn)就是實(shí)現(xiàn)技術(shù)供需雙方更強(qiáng)的利益綁定，能夠大大增強(qiáng)投資者信心。教育部規(guī)定高校應(yīng)成立專門的資產(chǎn)管理公司來代持學(xué)校的股份，高校需要把它的股權(quán)劃轉(zhuǎn)給全資的資產(chǎn)管理公司，同時(shí)為了能夠充分享受稅收優(yōu)惠政策，需要經(jīng)歷工商注冊(cè)、股權(quán)劃轉(zhuǎn)到資產(chǎn)管理公司及獎(jiǎng)勵(lì)科研人員、工商變更等一系列流程。南開大學(xué)有作價(jià)入股的先例，我們?cè)谏钊胙凶x政策的基礎(chǔ)上，結(jié)合南開大學(xué)及其他技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，推出了《高校技術(shù)成果作價(jià)投資工作指引》明確了各環(huán)節(jié)需要注意的問題。
主持人：天津海河教育園區(qū)出臺(tái)了哪些具體政策推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化？
田海燕：天津海河教育園區(qū)是我國唯一的國家級(jí)職業(yè)教育改革創(chuàng)新示范園區(qū)、國家產(chǎn)教融合型試點(diǎn)城市核心區(qū)、天津市創(chuàng)新發(fā)展聚集區(qū)。目前入駐包括天津大學(xué)、南開大學(xué)兩所“雙一流”高校、中德應(yīng)用技術(shù)大學(xué)及10所職業(yè)院校。園區(qū)管委會(huì)于4月份進(jìn)行了法定機(jī)構(gòu)改革，在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、人才引育等方面均有優(yōu)惠政策（見下圖）。園區(qū)智力資源密集，設(shè)有“工匠涵養(yǎng)班”，入園企業(yè)可以與職業(yè)院校合作進(jìn)行技能人才的定制化培養(yǎng)。“魯班工坊”就是從海教園誕生并走向世界的，目前全球建有18家“魯班工坊”，其中9家是海教園院校參與建設(shè)的。
主持人：您曾參與研發(fā)技術(shù)成果評(píng)價(jià)方法。能簡單介紹下評(píng)價(jià)的內(nèi)容和指標(biāo)嗎？關(guān)于專利價(jià)值，有人認(rèn)為“依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身進(jìn)行估值是偽科學(xué)，因?yàn)閷＠麅r(jià)值只有放到商業(yè)載體里面才能被估算出來”。您如何看待這一觀點(diǎn)？
田海燕：我贊同這個(gè)觀點(diǎn)。剛才講到，美國的專利申請(qǐng)前評(píng)估的核心支點(diǎn)其實(shí)不是技術(shù)價(jià)值，而是商業(yè)價(jià)值。我們研發(fā)的技術(shù)成果評(píng)價(jià)方法，主要從兩個(gè)方面來進(jìn)行評(píng)估，一個(gè)是技術(shù)，一個(gè)是市場。技術(shù)維度的評(píng)價(jià)采用了目前國內(nèi)接受度較廣的技術(shù)成熟度、創(chuàng)新度和先進(jìn)度三個(gè)指標(biāo)（來源于青島市地方標(biāo)準(zhǔn)）。
市場維度的評(píng)價(jià)是我們自主研發(fā)的，也是評(píng)估的核心，包括工藝實(shí)現(xiàn)度、市場推廣度、市場適用度三個(gè)指標(biāo)。第一，一項(xiàng)技術(shù)的集成程度和復(fù)雜程度與實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的難度是直接相關(guān)的，因此，判斷一項(xiàng)發(fā)明的市場前景首先要考慮技術(shù)的工藝實(shí)現(xiàn)度。工藝實(shí)現(xiàn)度是指一項(xiàng)技術(shù)的集成程度和可轉(zhuǎn)化度。這一指標(biāo)可以從成果的“技術(shù)集成度”和“可轉(zhuǎn)化度”兩個(gè)角度進(jìn)行評(píng)估。第二，一項(xiàng)技術(shù)在市場上能否順利得到推廣，與目前市場上已經(jīng)存在的類似技術(shù)的市場占有量息息相關(guān)，因此，專利申請(qǐng)前評(píng)估需要考慮發(fā)明的市場推廣度。市場推廣度是指一項(xiàng)技術(shù)在市場上存在的同類技術(shù)競爭情況及市場準(zhǔn)入狀態(tài)?？筛鶕?jù)同類技術(shù)現(xiàn)有市場狀況調(diào)查材料以及國家或行業(yè)的準(zhǔn)入文件，確定技術(shù)競爭情況和市場準(zhǔn)入情況。第三，技術(shù)本身是否成熟、創(chuàng)新和先進(jìn)，與其市場前景存在相關(guān)性，但并不是該技術(shù)成功打入市場的充分條件，還需要考慮技術(shù)形成產(chǎn)品之后滿足市場應(yīng)用需求的程度，即市場適用度。市場適用度是指一項(xiàng)技術(shù)在行業(yè)中的應(yīng)用廣泛度和契合度。這一指標(biāo)可以從技術(shù)成果在行業(yè)中的“應(yīng)用廣泛度”和“應(yīng)用契合度”兩個(gè)角度進(jìn)行評(píng)估。
主持人：關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，有人認(rèn)為應(yīng)該鼓勵(lì)教授創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，也有人認(rèn)為應(yīng)該分工明確，教授負(fù)責(zé)研發(fā)，高校負(fù)責(zé)對(duì)接，企業(yè)負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在您看來，政府、高校、企業(yè)、教授在成果轉(zhuǎn)化過程中應(yīng)該扮演什么角色？其業(yè)務(wù)邊界又在哪里？
田海燕：我覺得分工還是要非常明確的，畢竟術(shù)業(yè)有專攻，做學(xué)術(shù)和做企業(yè)的思維模式、話語體系是不一樣的。當(dāng)然不排除有人是通才，當(dāng)教授很成功，做企業(yè)和成果轉(zhuǎn)化也很成功，但從總的成功率來說，這種通才其實(shí)是很少的。
那要明確政府、高校、企業(yè)、教授的角色和業(yè)務(wù)邊界，就需要了解這幾方都關(guān)注什么？各方的核心要素是什么？做成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)力是什么？以及它互相是什么關(guān)系？我有兩張圖，分別是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化利益相關(guān)方“鉆石”結(jié)構(gòu)示意圖和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化核心方“金三角”結(jié)構(gòu)示意圖，應(yīng)該能解釋您的問題。
技術(shù)成果轉(zhuǎn)化利益相關(guān)方“鉆石”結(jié)構(gòu)示意圖
一般認(rèn)為，一項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用到企業(yè)里去能夠產(chǎn)生多少收益，是由技術(shù)、資金和經(jīng)營管理這三個(gè)要素決定的，這也就是說這三方是最核心的利益相關(guān)者。而政府其實(shí)是從外部去推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化，通過制定支持政策、財(cái)政資金或投資引導(dǎo)基金去助推成果轉(zhuǎn)化。包括技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、孵化器、加速器等），都是從外部去服務(wù)成果轉(zhuǎn)化。
技術(shù)成果轉(zhuǎn)化核心方“金三角”結(jié)構(gòu)示意圖
主持人：導(dǎo)致高?？萍汲晒y的障礙之一是缺乏專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)。您認(rèn)為如何構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才隊(duì)伍？
田海燕：美國、英國、加拿大、澳大利亞、丹麥等等這些國家都把技術(shù)轉(zhuǎn)移人才和資金這兩個(gè)要素一起作為衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移投入的核心指標(biāo)，它們普遍認(rèn)為專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮了不可或缺的重要作用。國內(nèi)很多專家也意識(shí)到了這一點(diǎn)，大家都在強(qiáng)調(diào)要進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍的建設(shè)。但技術(shù)轉(zhuǎn)移人才其實(shí)跟高?？萍汲晒粯?，有一個(gè)存量和增量的問題。
我們首先需要做優(yōu)存量，開展專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人梯度培訓(xùn)。《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人員能力等級(jí)培訓(xùn)大綱》（試行）已經(jīng)部署“基地、大綱、教材、師資”四位一體的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系，按照初級(jí)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、中級(jí)技術(shù)紀(jì)經(jīng)人和高級(jí)技術(shù)經(jīng)理人三個(gè)等級(jí)設(shè)置培訓(xùn)課程。天津市也開展了技術(shù)轉(zhuǎn)移人才系統(tǒng)培訓(xùn)。此外，做優(yōu)存量還需要現(xiàn)有的這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人員在實(shí)踐中淬煉，不斷提升成果轉(zhuǎn)化能力。
其次要做強(qiáng)增量，要吸引那些更加優(yōu)秀的人才加入技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍，就需要采取包括技術(shù)轉(zhuǎn)移人才參與成果轉(zhuǎn)化收益分配、暢通職稱晉升通道等措施，有了“名”和“利”的激勵(lì)，自然就有更加優(yōu)秀的人才愿意加入。據(jù)我所知，南開大學(xué)已經(jīng)建立了與社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的市場化合作模式，可以根據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)促成的技術(shù)交易額和貢獻(xiàn)程度支付相應(yīng)傭金。今年4月份，南開大學(xué)還開展了首批技術(shù)經(jīng)紀(jì)人聘任工作，聘請(qǐng)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人既有來自校內(nèi)的，也有來自校外社會(huì)化機(jī)構(gòu)的，這些技術(shù)經(jīng)理人可以優(yōu)先共享南開大學(xué)的科研成果，幫助南開大學(xué)轉(zhuǎn)化科技成果，并享受收益分配。