2024年7月，黨的二十屆三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革 推進中國式現(xiàn)代化的決定》，明確提出深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革，加強國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度，深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革等要求。為進一步幫助本市科研事業(yè)單位、科研工作者及科研管理人員了解成果轉(zhuǎn)化政策、開展成果轉(zhuǎn)化活動，經(jīng)過前期精心籌劃準備，目前上海科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)手冊正式推出啦！
手冊通過提問形式，提供了200個與科技成果轉(zhuǎn)化與科技創(chuàng)業(yè)活動緊密相關(guān)的實務(wù)性操作解答。共分為三章：第一章聚焦成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)知識、轉(zhuǎn)化方式、成果定價等與科技成果轉(zhuǎn)化管理相關(guān)的主要政策；第二章以解讀上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革政策為主，同時對技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)、人才隊伍引育、技術(shù)轉(zhuǎn)移合同等問題進行解答；第三章面向科研人員科技創(chuàng)業(yè)活動的實踐問題，梳理了科技創(chuàng)業(yè)過程中的部分操作性知識。
第一章、科技成果轉(zhuǎn)化政策
一、基礎(chǔ)知識
1、什么是科技成果？
根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第2條的規(guī)定，科技成果是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。從該條規(guī)定理解科技成果的概念，應(yīng)該包括三層含義：
（1）科技成果的主要來源是科學研究和技術(shù)開發(fā)。通常是指采用學術(shù)研究、概念提出、試驗探索、樣品研制、迭代開發(fā)等活動所取得的成果。
（2）科學研究和技術(shù)開發(fā)的成果具有實用性特點。一般來說，實用性的科技成果經(jīng)過后續(xù)驗證、中間試驗之后能夠形成產(chǎn)品或商品，并產(chǎn)生一定的經(jīng)濟效益。
（3）科技成果通常以知識產(chǎn)權(quán)為表現(xiàn)形式。專利、專利申請、技術(shù)秘密、計算機軟件、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種等知識產(chǎn)權(quán)均可視為科技成果。但商標、研究報告等知識產(chǎn)權(quán)不在科技成果的范圍之內(nèi)。
需要提出的是，《民法典》和《專利法》分別從技術(shù)合同和專利保護角度對科技成果中的“技術(shù)成果”和“發(fā)明創(chuàng)造”作出了具體規(guī)定。技術(shù)成果強調(diào)以知識產(chǎn)權(quán)為表現(xiàn)形式的技術(shù)方案，其外延比科技成果要小一些。發(fā)明創(chuàng)造的外延比技術(shù)成果更小，它除關(guān)注實用性之外，更加重視創(chuàng)造性和新穎性，并體現(xiàn)科技成果的市場競爭和保護屬性。
2、什么是職務(wù)科技成果？
法律政策中的職務(wù)科技成果可結(jié)合不同法律政策的調(diào)整對象進行解釋。
（1）職務(wù)科技成果。《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第2條規(guī)定的職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。
（2）職務(wù)技術(shù)成果。《民法典》第847條規(guī)定的職務(wù)技術(shù)成果，是執(zhí)行法人或者非法人組織的工作任務(wù)，或者主要是利用法人或者非法人組織的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果。
（3）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。《專利法》第6條規(guī)定的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。
因此，職務(wù)科技成果、職務(wù)技術(shù)成果、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造均是科研人員為完成單位工作任務(wù)，或使用物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。
3、技術(shù)秘密的構(gòu)成要件有哪些？
技術(shù)秘密作為科技成果類知識產(chǎn)權(quán)保護的重要手段，是商業(yè)秘密的一種類型。技術(shù)秘密適用《反不正當競爭法》第9條關(guān)于“商業(yè)秘密”規(guī)定，而商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息等商業(yè)信息。
2020 年《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定，技術(shù)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息。實踐中的技術(shù)秘密包括產(chǎn)品配方、工藝流程、設(shè)計圖紙、技術(shù)方案、質(zhì)量控制方法、研發(fā)數(shù)據(jù)、計算機程序等。技術(shù)秘密的構(gòu)成要件包括：
（1）秘密性，即“不為公眾所知悉”。技術(shù)秘密是不為所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉，無法從公開渠道獲得的技術(shù)信息。
（2）價值性，即“具有商業(yè)價值”。技術(shù)秘密因?qū)儆诒Ｃ苄畔⒍鵀闄?quán)利人具有現(xiàn)實的或潛在的經(jīng)濟利益，或者能為權(quán)利人確立相對于競爭對手的競爭優(yōu)勢。
（3）保密性，即“采取相應(yīng)保密措施”。權(quán)利人采取防止泄露的措施，如簽訂保密協(xié)議或條款約定保密義務(wù)；通過制度、培訓、告知等對員工、客戶、訪客等提出保密要求。
4、創(chuàng)新主體應(yīng)采取哪些知識產(chǎn)權(quán)管理措施？
知識產(chǎn)權(quán)作為科技成果的重要表現(xiàn)形式，是科技成果轉(zhuǎn)化的主要標的。高校、院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體應(yīng)依照國家和地方法規(guī)政策，加強知識產(chǎn)權(quán)管理，以管理促創(chuàng)新，以保護強管理，積極推進科技成果類知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運用。具體可采取如下措施：
（1）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立管理機構(gòu)。建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導機構(gòu)，協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)信息、轉(zhuǎn)化、人事、財務(wù)管理等部門。健全知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)，引育更多專業(yè)人才。
（2）明確戰(zhàn)略規(guī)劃，完善管理制度。結(jié)合單位科學研究戰(zhàn)略，明確知識產(chǎn)權(quán)申請、登記、保護、轉(zhuǎn)化等具體內(nèi)容。制定知識產(chǎn)權(quán)歸屬、信息、保護等具體制度，明確知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范。
（3）強化宣傳普及，提升保護能力。組織知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)的教育培訓，開展知識產(chǎn)權(quán)申請、保護、轉(zhuǎn)化等工作。探索商業(yè)評估、專利分析、專利布局等市場化措施，在技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)推廣中強化技術(shù)秘密保護。
（4）加強過程保護，及時處理爭議。在論文發(fā)表、科技報告、技術(shù)推廣、校企合作、成果轉(zhuǎn)化、國際交流等過程中，強化知識產(chǎn)權(quán)保護措施。及時協(xié)調(diào)本單位內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)爭議，處理與他人相關(guān)的糾紛。
5、如何界定職務(wù)科技成果？
根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《民法典》和《專利法》的規(guī)定，認定職務(wù)科技成果基本條件有兩個，即完成本單位工作任務(wù)和使用單位物質(zhì)技術(shù)條件。盡管《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)政策并無具體界定職務(wù)科技成果的規(guī)定，但因職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果均是職務(wù)科技成果的重要類型，對于職務(wù)科技成果的具體界定，可以參考《專利法實施細則》《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》的規(guī)定。
（1）關(guān)于職務(wù)科技成果的權(quán)利單位。“本單位”既包括法人組織和非法人組織，也包括人事勞動關(guān)系所在單位和臨時工作單位。
（2）執(zhí)行本單位的工作任務(wù)范圍。“執(zhí)行本單位工作任務(wù)”包括：在本職工作中完成的技術(shù)開發(fā)工作；履行崗位職責或者承擔其交付的其他技術(shù)開發(fā)任務(wù)；履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)；離職后一年內(nèi)繼續(xù)從事與在原單位承擔的本職工作或者交付的任務(wù)有關(guān)的技術(shù)開發(fā)工作，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。法人或者非法人組織與其職工就職工在職期間或者離職以后所完成的技術(shù)成果的權(quán)益有約定的，依約定確認。
（3）利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件的界限。“物質(zhì)技術(shù)條件”包括資金、設(shè)備、器材、原材料、未公開的技術(shù)信息和資料等。“主要是利用單位物質(zhì)技術(shù)條件”包括職工在技術(shù)成果的研究開發(fā)過程中，全部或者大部分利用了法人或者非法人組織的資金、設(shè)備、器材或者原材料等物質(zhì)條件，并且這些物質(zhì)條件對形成該技術(shù)成果具有實質(zhì)性的影響；還包括該技術(shù)成果實質(zhì)性內(nèi)容是在法人或者非法人組織尚未公開的技術(shù)成果、階段性技術(shù)成果基礎(chǔ)上完成的情形。但下列兩種情況不屬于“主要是利用單位物質(zhì)技術(shù)條件”：①對利用法人或者非法人組織提供的物質(zhì)技術(shù)條件，約定返還資金或者交納使用費的；②在技術(shù)成果完成后利用法人或者非法人組織的物質(zhì)技術(shù)條件對技術(shù)方案進行驗證、測試的。
上述規(guī)范性文件對職務(wù)技術(shù)成果或職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的認定要求，可以適用于所有類型職務(wù)科技成果的界定。職務(wù)科技成果權(quán)利人可在合法合規(guī)前提下，通過制定內(nèi)部制度進行規(guī)范管理。
6、署名科研人員為完成人的科技成果一定歸屬其所在單位嗎？
最高人民法院在《海默科技（集團）股份有限公司、西安銘度石化科技有限公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛案二審判決書》（〔2022〕最高法知民終1600號）中認為：科研人員有在工作過程中通過自身學習、探索內(nèi)化成個人能力的經(jīng)驗、知識和技能的自由。
科研人員經(jīng)驗、技能的積累與單位密不可分，但并不必然導致研發(fā)人員在知識、經(jīng)驗、技能之上形成的科技成果權(quán)屬歸于主張權(quán)利的單位。因此，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的認定并不取決于發(fā)明創(chuàng)造是在單位內(nèi)還是單位外作出，也不取決于是在工作時間還是業(yè)余時間完成，其決定因素在于是否執(zhí)行本單位任務(wù)或主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件。
在高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體科技成果轉(zhuǎn)化實踐中，尤其是科研人員所創(chuàng)辦的企業(yè)中，存在以個人名義或以創(chuàng)業(yè)企業(yè)名義申報知識產(chǎn)權(quán)的情形。個別科研人員人事勞動關(guān)系所在單位的制度文件，規(guī)定“科研人員如擅自以個人名義，或以關(guān)聯(lián)企業(yè)等主體申報知識產(chǎn)權(quán)的行為，屬于侵犯單位合法權(quán)益的違法行為”是否合理，需要結(jié)合法律政策和實際情況進行具體分析。
7、科技成果完成人享有哪些權(quán)利？
科技成果完成人所享有的權(quán)利，因職務(wù)科技成果和非職務(wù)科技成果的不同而不同。
（1）職務(wù)科技成果完成人所享有的權(quán)利。根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《專利法》《民法典》等的規(guī)定，職務(wù)科技成果完成人享有：①署名權(quán)和獲得榮譽獎勵權(quán)。《民法典》第849條規(guī)定“完成技術(shù)成果的個人享有在有關(guān)技術(shù)成果文件上寫明自己是技術(shù)成果完成者的權(quán)利和取得榮譽證書、獎勵的權(quán)利”；②現(xiàn)金或股份獎勵獲取權(quán)。《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第45條根據(jù)轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資、合作實施等方式的不同，規(guī)定了職務(wù)科技成果完成人的不同比例的現(xiàn)金或股份獲獎權(quán)利；③優(yōu)先受讓權(quán)。《民法典》第847條規(guī)定“法人或者非法人組織訂立技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓職務(wù)技術(shù)成果時，職務(wù)技術(shù)成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利”；④特殊權(quán)利。在職務(wù)科技成果所在單位開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點前提下，完成人還可能獲得職務(wù)科技成果的所有權(quán)或長期使用權(quán)。
（2）非職務(wù)科技成果完成人所享有的權(quán)利。根據(jù)《專利法》《民法典》等的規(guī)定，非職務(wù)科技成果完成人享有：①知識產(chǎn)權(quán)申請權(quán)。《專利法》對非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造規(guī)定為“非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人；申請被批準后，該發(fā)明人或者設(shè)計人為專利權(quán)人”“對發(fā)明人或者設(shè)計人的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請，任何單位或者個人不得壓制”；②署名權(quán)和獲得榮譽獎勵權(quán)。《民法典》第849條的規(guī)定同樣適用于非職務(wù)科技成果完成人，即“完成技術(shù)成果的個人享有在有關(guān)技術(shù)成果文件上寫明自己是技術(shù)成果完成者的權(quán)利和取得榮譽證書、獎勵的權(quán)利”；③技術(shù)合同訂立權(quán)。《民法典》第848條“非職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)屬于完成技術(shù)成果的個人，完成技術(shù)成果的個人可以就該項非職務(wù)技術(shù)成果訂立技術(shù)合同”。
8、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的職務(wù)科技成果有何特殊規(guī)定？
2022年《上海市促進醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化操作細則（試行）》規(guī)定，醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)科技成果的范圍包括：
（1）創(chuàng)新藥物和疫苗；
（2）醫(yī)療器械和診斷試劑；
（3）預防和臨床診治新技術(shù)；
（4）特殊醫(yī)學用途配方食品；
（5）數(shù)字診療等技術(shù)與產(chǎn)品等。
可見，醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的科技成果有安全性要求高、申報新藥或醫(yī)療器械周期長、與生命健康緊密結(jié)合等特點，對職務(wù)科技成果的界定要求比高校和科研院所更為復雜，但結(jié)合前述關(guān)于職務(wù)科技成果界定要求，仍然可以通過知識產(chǎn)權(quán)認定方式進行合理認定。
9、什么是科技成果轉(zhuǎn)化？
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第2條規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。這個定義可以從如下幾個方面進行理解：
（1）轉(zhuǎn)化目的是提高生產(chǎn)力水平。明確科技成果轉(zhuǎn)化是為提高生產(chǎn)力水平，即把具有實用價值的科技成果通過一定過程實現(xiàn)商品化或產(chǎn)業(yè)化，提高消費者的生產(chǎn)和生活要求。
（2）轉(zhuǎn)化的對象是實用性科技成果。將科學研究與應(yīng)用開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果，通過后續(xù)概念驗證、樣品試制、中間試驗等實際生產(chǎn)服務(wù)活動，服務(wù)于產(chǎn)業(yè)進步。
（3）轉(zhuǎn)化的過程具有復合多樣性。在實用性科技成果基礎(chǔ)上所開展的“轉(zhuǎn)化”活動，既包括技術(shù)推廣、技術(shù)擴散、合作實施、技術(shù)交易等“技術(shù)轉(zhuǎn)移”活動，也包括技術(shù)試驗、技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用生產(chǎn)等商品化的“成果轉(zhuǎn)化”過程。
（4）轉(zhuǎn)化的結(jié)果是發(fā)展新產(chǎn)業(yè)。只有做到“直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等”，方能看到“多大程度提高了生產(chǎn)力水平”的結(jié)果，也才能提高科技成果轉(zhuǎn)化成效。
需要提出的是，對于危害國家安全、損害國家利益或社會公共利益、違反國家產(chǎn)業(yè)政策、國家明令禁止使用或已經(jīng)限期淘汰等科技成果，不得實施轉(zhuǎn)化活動。涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)化，需要經(jīng)過行政主管部門按照國家有關(guān)保密制度的規(guī)定審批。科研事業(yè)單位等創(chuàng)新主體應(yīng)當建立健全管理制度，明確不得開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的科技成果及具體轉(zhuǎn)化行為。
10、科技成果完成人的范圍有哪些？
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第44條規(guī)定，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。但是，相關(guān)法律政策對科技成果完成人的具體范圍并未作出明確界定。
2020年《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定，“職務(wù)技術(shù)成果的完成人”和“完成技術(shù)成果的個人”是指對技術(shù)成果單獨或者共同作出創(chuàng)造性貢獻的人，也即技術(shù)成果的發(fā)明人或者設(shè)計人。提出技術(shù)成果實質(zhì)性技術(shù)構(gòu)成并由此實現(xiàn)技術(shù)方案的人，是作出創(chuàng)造性貢獻的人。但是，提供資金、設(shè)備、材料、試驗條件，進行組織管理，協(xié)助繪制圖紙、整理資料、翻譯文獻等人員，不屬于職務(wù)技術(shù)成果的完成人、完成技術(shù)成果的個人。
實踐中的科技成果完成人往往是科研項目團隊所有成員，科研事業(yè)單位可根據(jù)完成科技項目的實際情況，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)證書所載明，由科研項目負責人根據(jù)參與人員的創(chuàng)造性貢獻大小提交其所在單位確定科技成果完成人的范圍。
11、如何界定科技成果轉(zhuǎn)化有貢獻人員？
結(jié)合《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法規(guī)政策及科技成果轉(zhuǎn)化實踐，“轉(zhuǎn)化科技成果作出貢獻的人員”通常有三類人員：
（1）完成科技成果但未在知識產(chǎn)權(quán)證書上標記的人員。是指雖在科技成果的研究開發(fā)過程中有貢獻，但因各種原因未在科技成果知識產(chǎn)權(quán)證書中顯名的人員；
（2）對科技成果后續(xù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化做出貢獻的研發(fā)人員。是指對科技成果后續(xù)概念驗證、中間試驗、產(chǎn)品開發(fā)、商品應(yīng)用做出貢獻的人員；
（3）為成果轉(zhuǎn)化活動提供服務(wù)的人員。是指對科技成果的交易推廣、評價評估、模式設(shè)計、財稅法律、投資融資、培育孵化等活動提供服務(wù)的人員。
職務(wù)科技成果的持有單位可以制定內(nèi)部制度，結(jié)合科研項目完成和科技成果轉(zhuǎn)化的實際情況，在參考科研人員意見基礎(chǔ)上，確定對科技成果轉(zhuǎn)化作出貢獻人員的具體范圍。
二、轉(zhuǎn)化方式
12、科技成果轉(zhuǎn)化有哪些具體方式？
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條規(guī)定了自行實施轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓、許可、合作轉(zhuǎn)化和作價投資五種方式，同時用兜底條款規(guī)定了“其他協(xié)商確定的方式”。因此，科技成果轉(zhuǎn)化有如下6種具體轉(zhuǎn)化方式：
（1）自行投資實施轉(zhuǎn)化；
（2）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；
（3）許可他人使用該科技成果；
（4）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；
（5）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；
（6）其他協(xié)商確定的方式。
實踐中的科技成果轉(zhuǎn)化具有復雜性特點，科技成果持有者可以結(jié)合實際情況，既可以采用單一形式，也可以各種形式并用，還可以與技術(shù)研發(fā)、咨詢、服務(wù)等結(jié)合在一起開展科技成果轉(zhuǎn)化活動。多種形式相結(jié)合的科技成果轉(zhuǎn)化方式可以視作“其他協(xié)商確定的方式”。
結(jié)合2020年科技部等9部門《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》和2023年市科委等7部門《關(guān)于印發(fā)〈上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點實施方案〉的通知》的要求，試點單位可以通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)（以下簡稱“賦權(quán)”）實施科技成果轉(zhuǎn)化。需要提出的是，賦權(quán)活動僅僅是促進科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)權(quán)激勵手段，并非一種具體轉(zhuǎn)化方式。
13、什么是自行投資實施轉(zhuǎn)化？
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的自行投資實施轉(zhuǎn)化，是由科技成果持有者運用自身資源和能力，對其擁有的科技成果開展持續(xù)研發(fā)、產(chǎn)品化、商品化和市場化的科技成果轉(zhuǎn)化活動。
自行投資實施轉(zhuǎn)化方式具有如下特點：科技成果的持有者與實施轉(zhuǎn)化者重合，通常不發(fā)生科技成果知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利轉(zhuǎn)移；成果持有者獨立承擔轉(zhuǎn)化風險；成果持有者獲得全部轉(zhuǎn)化收益，獨享后續(xù)開發(fā)科技成果的權(quán)利。
自行投資實施轉(zhuǎn)化是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的一種直接方式，有助于科技成果的快速應(yīng)用和推廣，適用于那些擁有足夠資源和能力、希望完全控制轉(zhuǎn)化過程的科技成果持有者，但同時也要求科技成果持有者具有較強的市場運營和風險管理能力。
自行投資實施轉(zhuǎn)化需要的資金數(shù)量和失敗風險較大，只有較大規(guī)模的企業(yè)，才可能擁有較強的持續(xù)研發(fā)、中間試驗、產(chǎn)品應(yīng)用、市場推廣等能力，在自行實施轉(zhuǎn)化上也擁有較強的實力。因此，自行投資實施轉(zhuǎn)化通常發(fā)生在較大規(guī)模的企業(yè)之中。
14、什么是科技成果轉(zhuǎn)讓？
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)讓，是指科技成果持有人將科技成果轉(zhuǎn)讓給科技成果受讓人的轉(zhuǎn)化方式。
科技成果轉(zhuǎn)讓在《民法典》中的規(guī)定是“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，具有如下特點：轉(zhuǎn)讓方收取轉(zhuǎn)讓費，不與科技成果轉(zhuǎn)化效果直接關(guān)聯(lián)；成果未來收益與風險，通過轉(zhuǎn)讓交易全部轉(zhuǎn)移；受讓方不僅要求掌握轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利，也要求掌握未來科技成果的專利申請權(quán)；受讓方需要支付的轉(zhuǎn)讓費用較多，需要有較強的經(jīng)濟實力。
科研事業(yè)單位作為成果轉(zhuǎn)化的重要主體，有較強的科研力量和創(chuàng)新人才資源，但在成果的后續(xù)開發(fā)、中間試驗、市場推廣等方面存在不足之處。因此，科技成果轉(zhuǎn)讓一般發(fā)生在科研事業(yè)單位和企業(yè)之間，從而使科研事業(yè)單位的研究開發(fā)優(yōu)勢與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營優(yōu)勢產(chǎn)生互補效應(yīng)。
15、什么是科技成果許可？
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的科技成果許可，是指被許可人通過與科技成果持有人簽訂許可合同，獲得實施科技成果知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，并開展科技成果轉(zhuǎn)化活動。
科技成果許可在《民法典》中的規(guī)定是“技術(shù)許可”，它是境外技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中經(jīng)常采用的方式，具有如下特點：不轉(zhuǎn)移科技成果所有權(quán)，被許可人只獲得使用權(quán)；當科技成果專利權(quán)被宣告無效時，被許可人受到的損失相對較小；有多種許可方式可供選擇，可以靈活使用。
根據(jù)科技成果權(quán)利人授予使用權(quán)的權(quán)利大小及其范圍，科技成果許可通常包括四種方式：
（1）獨占許可。被許可方在合同范圍內(nèi)對科技成果的實施享有獨占使用權(quán)。合同約定的范圍包括時間和地域范圍，被許可方完全獨占許可方使用權(quán)，包括許可方在內(nèi)的他人均被排除在外。
（2）排他許可。許可方允許被許可方在約定的范圍內(nèi)獨家實施其科技成果，而不再許可任何第三方使用，但許可方仍保留實施該成果的權(quán)利。
（3）普通許可。許可方允許被許可方在約定范圍內(nèi)使用成果，同時保留許可方使用該成果，并可以允許被許可方以外的他人實施。
（4）交叉許可。許可各方將各自擁有的成果使用權(quán)相互許可使用，互為技術(shù)供方和受方。在合同期限和地域內(nèi)，合同雙方對對方的成果享有使用權(quán)、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售權(quán)。
16、什么是科技成果作價投資？
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的科技成果作價投資，是指將科技成果的價值折算股份或出資比例，以資本形式投入企業(yè)，取得企業(yè)的股份權(quán)益或股份比例。
科技成果作價投資具體操作適用商法規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第16條和《公司法》第48條的規(guī)定，股東或合伙人可以用知識產(chǎn)權(quán)出資。因此，據(jù)以作價投資的科技成果需要確定知識產(chǎn)權(quán)的價格，并將知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到目標企業(yè)。
科技成果作價投資的實質(zhì)是將科技成果從生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本要素，既可以利用科技成果與相關(guān)合作方新設(shè)企業(yè)，也可以將科技成果作價投資到已有企業(yè)。這種轉(zhuǎn)化方式允許科技成果持有方將科技成果價值轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)股權(quán)，有利于使科技成果供求雙方形成更緊密的利益共同體，共享利益，共同推進科技成果轉(zhuǎn)化。科技成果作價投資轉(zhuǎn)化方式有如下特點：
（1）實現(xiàn)全鏈條轉(zhuǎn)化。科技成果的開發(fā)、實施、運營形成“轉(zhuǎn)化全鏈條”，有助于通過企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動實現(xiàn)新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。
（2）建立利益共享機制。科技成果持有者可以以共享股權(quán)收益方式，與企業(yè)經(jīng)營管理相結(jié)合，促進企業(yè)長遠發(fā)展。
（3）形成風險共擔機制。科技成果持有者通過風險共擔機制，降低成果轉(zhuǎn)化風險，使成果持有者擁有投資者身份，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。
（4）實施程序較為復雜。由于科技成果作價投資涉及法律和政策問題較多，實施程序也相對比較復雜。
17、什么是合作實施轉(zhuǎn)化？
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的合作實施轉(zhuǎn)化，是指科技成果的持有者與其他組織或個人合作，共同將科技成果轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)品或服務(wù)，以實現(xiàn)科技成果的商業(yè)價值和社會價值。
合作實施轉(zhuǎn)化方式的特點有：有利于發(fā)揮科研事業(yè)單位和企業(yè)在科研能力、市場開發(fā)能力上的互補作用；聚合多方資源，形成風險分擔機制，降低成果轉(zhuǎn)化的市場風險與技術(shù)風險。
對于科研事業(yè)單位來說，可以將技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)（以下簡稱“三技服務(wù)”）融合到科技成果轉(zhuǎn)讓、許可活動中，推進合作實施轉(zhuǎn)化。合作實施轉(zhuǎn)化有多種操作方式，以下方式可以參考：
（1）成果轉(zhuǎn)讓+技術(shù)研發(fā)。科研事業(yè)單位在成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的同時，約定后續(xù)開展合作研發(fā)、委托研發(fā)等條款，并對后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利享有者做出約定。
（2）成果許可+技術(shù)研發(fā)。科研事業(yè)單位在成果許可給企業(yè)的同時，約定后續(xù)開展合作研發(fā)、委托研發(fā)等條款，并對后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利享有者做出約定。當然，科技成果的許可可以有多種方式。
（3）轉(zhuǎn)讓許可+咨詢服務(wù)。科研事業(yè)單位在轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議中，約定后續(xù)提供科技成果轉(zhuǎn)化過程中的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)。
合作實施轉(zhuǎn)化是多元綜合的科技成果轉(zhuǎn)化方式，能夠聚合不同合作方的優(yōu)勢資源，提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率和成功率。科技成果持有者可以加速技術(shù)的市場化進程，合作方則可以獲取先進技術(shù)，提升自身的競爭力。
18、“三技服務(wù)”活動是不是科技成果轉(zhuǎn)化？
“三技服務(wù)”活動是指科研事業(yè)單位與企業(yè)或其他社會組織通過簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同所開展的產(chǎn)學研合作活動。2016年《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》中提出“對科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動給予的獎勵，可按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法和本規(guī)定執(zhí)行”。2016年《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見〉》也規(guī)定，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動的獎酬金提取，按照《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》執(zhí)行。
根據(jù)上述規(guī)定，判斷“三技服務(wù)”活動是否在科技成果轉(zhuǎn)化范疇之內(nèi)的基本要求是“在科技成果轉(zhuǎn)化工作中”，具體有如下三個條件：
（1）利用已經(jīng)完成的科技成果是前提條件；
（2）在科技成果自行實施、成果轉(zhuǎn)讓、成果許可、合作實施、作價投資基礎(chǔ)上開展“三技服務(wù)”活動是基本要求；
（3）可以將成果轉(zhuǎn)讓、成果許可、合作實施、作價投資條款作為“三技服務(wù)”合同內(nèi)容的一部分，也可以在簽訂成果轉(zhuǎn)讓、成果許可、合作實施、作價投資合同后簽訂獨立的“三技服務(wù)”合同。
科技成果持有者可結(jié)合具體項目需求，設(shè)計合理操作路徑，與合作方簽訂技術(shù)合同并進行合同認定登記。
三、成果定價
19、如何建立激勵轉(zhuǎn)化的科技成果評價機制？
建立激勵轉(zhuǎn)化的科技成果評價機制，是國家政策的重要導向。根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導意見》，要尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持正確的科技成果評價導向，健全完善科技成果評價體系，激發(fā)科技人員積極性。
（1）堅持正確的科技成果評價導向，解決好“評什么”問題。堅持破立結(jié)合，按照科學、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化“五元”價值評價科技成果。著力破解“四唯”問題，完善項目評價、人才計劃評審、職稱評聘、高等院校和國有企業(yè)績效考核等各類活動的評價指標體系。
（2）構(gòu)建多主體參與多元評價體系，解決好“誰來評”問題。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，加快建立標準化績效評價體系，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)化能力，引導科技成果第三方評價機構(gòu)健康發(fā)展。發(fā)揮金融機構(gòu)在科技成果評價中的作用，加大對科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。
（3）完善科技成果分類評價機制，解決好“怎么評”問題。根據(jù)不同成果類型，形成符合科學規(guī)律的多元化分類評價機制。建立全周期評價機制，構(gòu)建研發(fā)過程回溯、階段性評價和后評估機制。創(chuàng)新評價技術(shù)方法，推廣標準化評價和“以賽代評”，加強科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺建設(shè)。
（4）強化科技成果評價應(yīng)用，解決好“怎么用”問題。拓展科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用場景，加快建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化中試示范基地，實施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范工程，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程，制定激勵創(chuàng)新、寬容失敗的政策措施，優(yōu)化科技成果評價生態(tài)。
20、科技成果價值評估和定價時需要考慮哪些要素？
為解決科技成果轉(zhuǎn)化過程中的交易價格參考問題，科研事業(yè)單位、企業(yè)等創(chuàng)新主體，可以通過建立激勵轉(zhuǎn)化的科技成果評價機制，探索應(yīng)用類科技成果轉(zhuǎn)化的指標體系，實現(xiàn)市場條件下對科技成果交易價值的評判目的。
在具備價值評估條件前提下，可以參考以下要素對科技成果進行評估，并作為科技成果轉(zhuǎn)化過程中的定價依據(jù)：
（1）技術(shù)成熟度。即科技成果在從實驗室到市場過程中的可靠性、穩(wěn)定性、安全性和適用性。
（2）技術(shù)創(chuàng)新性。即科技成果在理論、方法、技術(shù)或產(chǎn)品方面的突破或改進程度。
（3）市場需求度。科技成果的市場需求匹配度，包括潛在的市場規(guī)模和用戶需求。
（4）產(chǎn)品競爭性。同類技術(shù)或產(chǎn)品市場對比競爭狀況及科技成果自身的市場競爭力。
（5）政策支持度。是否符合國家鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)方向，是否有利于增進國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)進步。
21、科技成果轉(zhuǎn)化過程中有必要進行資產(chǎn)評估嗎？
科技成果資產(chǎn)評估是科技成果轉(zhuǎn)化工作中經(jīng)常遇到的問題。探索符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式，是科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革的重點內(nèi)容之一。但是，資產(chǎn)評估并非科技成果轉(zhuǎn)化的必經(jīng)程序。《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》對科技成果資產(chǎn)評估的要求如下：
（1）不進行資產(chǎn)評估。科研事業(yè)單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估。
（2）自主決定是否進行資產(chǎn)評估。科研事業(yè)單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。
因此，對于科研事業(yè)單位與非國有全資企業(yè)的科技成果交易活動，可以通過制定內(nèi)部制度的方式，自主決定是否進行資產(chǎn)評估。
22、實踐中科技成果轉(zhuǎn)化的定價方式有幾種？
根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)對其持有的科技成果，應(yīng)當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。可見，科研事業(yè)單位科技成果定價的法定方式有三種：
（1）協(xié)議定價。通常意義上的“市場化定價”，科技成果持有方與意向合作方通過協(xié)商方式，按照意思自治原則確定價格。
（2）掛牌定價。科技成果持有方在有交易資格機構(gòu)掛牌，征集更多合作方，以獲得更高交易價格。
（3）拍賣定價。科技成果持有方通過有交易資格的機構(gòu)以公開競價形式，將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給最高應(yīng)價者的定價方式。
在科技成果轉(zhuǎn)化實踐中，科研事業(yè)單位通常根據(jù)科技成果持有方與合作方是否存在“關(guān)聯(lián)關(guān)系”確定定價方式。當科技成果持有方的相關(guān)人員與合作方無關(guān)聯(lián)關(guān)系時，通常采用協(xié)議定價方式，反之則采用掛牌定價方式。拍賣定價方式在實踐中較少采用。“關(guān)聯(lián)關(guān)系”是指科技成果持有方的相關(guān)人員及其近親屬，在合作方中持有股份或者擔任董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的情況。
23、科技成果轉(zhuǎn)化是否需要報主管部門及財政部門審批或備案？
2019年財政部印發(fā)《關(guān)于進一步加大授權(quán)力度促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知》規(guī)定“中央級研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估”。
2019年《上海市財政局關(guān)于進一步加大簡政放權(quán)力度促進市級事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理工作的通知》規(guī)定：
（1）科技成果轉(zhuǎn)化無需審批備案。研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等市級科研事業(yè)單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門和市財政局審批或者備案。
（2）涉密涉安成果轉(zhuǎn)化需要主管單位審批。涉及國家秘密、國家安全和關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，市財政局授權(quán)研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等市級科研事業(yè)單位的主管部門按照國家有關(guān)保密制度的規(guī)定進行審批，并于批復之日起15個工作日內(nèi)將批復文件報市財政局備案。
（3）作價投資的國有股權(quán)授權(quán)主管部門管理。市財政局授權(quán)研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等市級科研事業(yè)單位的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資等管理事項，不需報市財政局審批或者備案。