浙科金辦發(fā)〔2024〕18號(hào)

各相關(guān)單位：

為推進(jìn)浙江省自然科學(xué)基金管理工作制度化、規(guī)范化、精細(xì)化建設(shè)，全面提升管理專業(yè)化水平，現(xiàn)印發(fā)《浙江省自然科學(xué)基金依托單位管理實(shí)施細(xì)則》，請(qǐng)各相關(guān)單位在浙江省自然科學(xué)基金管理過程中，依照?qǐng)?zhí)行。

附件：《浙江省自然科學(xué)基金依托單位管理實(shí)施細(xì)則》

浙江省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室

2024年12月16日

浙江省自然科學(xué)基金依托單位管理實(shí)施細(xì)則（修訂稿）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)浙江省自然科學(xué)基金依托單位（以下簡稱“依托單位”）管理工作，充分發(fā)揮依托單位的作用，保障浙江省自然科學(xué)基金（以下簡稱“省基金”）使用效益，根據(jù)《浙江省自然科學(xué)基金委員會(huì)章程》《浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法》等規(guī)定制定本實(shí)施細(xì)則（以下簡稱“細(xì)則”）。

第二條 本細(xì)則所稱依托單位，是指經(jīng)浙江省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室（以下簡稱“省基金辦”）審核，具有省基金管理資格并予以注冊(cè)的單位。

第三條 省基金辦在依托單位管理中履行下列職責(zé)：

（一）受理、審查和決定依托單位注冊(cè)申請(qǐng)、變更以及注銷；

（二）指導(dǎo)依托單位省基金管理工作和組織培訓(xùn)；

（三）監(jiān)督依托單位的省基金管理工作；

（四）對(duì)依托單位違反有關(guān)合同、協(xié)議或承諾的行為，予以相應(yīng)處理；

（五）其他與依托單位省基金管理相關(guān)的工作。

第二章 注 冊(cè)

第四條浙江省內(nèi)的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、建有（含共建）省級(jí)以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或技術(shù)創(chuàng)新中心的科技型企業(yè)以及其他公益性機(jī)構(gòu)，符合下列條件的，可以向省基金辦申請(qǐng)注冊(cè)成為依托單位：

（一）具有獨(dú)立法人資格；

（二）設(shè)立并正常運(yùn)營1年以上；

（三）業(yè)務(wù)范圍中具有科學(xué)研究的相關(guān)內(nèi)容；

（四）具有從事基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員隊(duì)伍；

（五）具備開展基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究所需的條件；

（六）具有專門的科學(xué)研究項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和制度；

（七）具有專門的財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)以及科研經(jīng)費(fèi)管理制度；

（八）具有必要的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和制度；

（九）具有必要的科研誠信建設(shè)機(jī)構(gòu)和制度；

（十）上級(jí)主管部門或單位均非省基金依托單位。

已獲批的省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或國家自然科學(xué)基金依托單位可直接注冊(cè)。

第五條省基金辦原則上每年一次集中受理依托單位注冊(cè)申請(qǐng)。對(duì)因我省經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展急需或其他特殊情況需要注冊(cè)為依托單位的，省基金辦根據(jù)需求按程序受理注冊(cè)申請(qǐng)。

第六條 依托單位出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起30日內(nèi)向省基金辦提出變更申請(qǐng)：

（一） 依托單位名稱、管理員信息、撥款方式、銀行賬號(hào)等基本信息變更；

（二） 法人類型發(fā)生變更；

（三） 因法人合并、分立等發(fā)生變更；

（四） 其他需要變更的情形。

省基金辦接到變更申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成審查并作出決定，決定不予變更的，按照本細(xì)則第七條規(guī)定處理。

第七條依托單位出現(xiàn)以下情形之一的，省基金辦可注銷其依托單位資格：

（一） 依托單位提出注銷申請(qǐng)的；

（二） 依托單位不再符合本細(xì)則第四條規(guī)定的；

（三） 省基金辦對(duì)其變更申請(qǐng)決定不予變更的；

（四） 連續(xù)2年未按要求提交依托單位管理工作年度報(bào)告或連續(xù)3年未組織申請(qǐng)省基金項(xiàng)目的。

依托單位資格被注銷滿3年的，如符合注冊(cè)條件可再次申請(qǐng)注冊(cè)成為依托單位。

省基金辦應(yīng)及時(shí)公布被注銷依托單位的名稱。

第三章 職 責(zé)

第八條 依托單位的基金管理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范、有效監(jiān)督、保障有力的原則。

第九條 依托單位應(yīng)認(rèn)真履行管理主體責(zé)任，積極優(yōu)化對(duì)科研人員的管理和服務(wù)。

（一）強(qiáng)化主體責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)督、管理的規(guī)范化和制度化，切實(shí)履行好項(xiàng)目申請(qǐng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收結(jié)題、資金使用、成果管理和誠信建設(shè)等方面的法人管理職責(zé)。

（二）充分尊重科研人員依法依規(guī)支配人財(cái)物的自主權(quán)，合理安排工作和分配資源，有效運(yùn)用獎(jiǎng)懲措施，保護(hù)、調(diào)動(dòng)和發(fā)揮科研人員積極性。

（三）樹立科學(xué)正確的科研導(dǎo)向，貫徹“三評(píng)”“四不唯”改革精神，注重原創(chuàng)成果和代表作評(píng)價(jià)。

（四）建立完善科研倫理和科技安全的管理制度和審查機(jī)制，強(qiáng)化宣傳教育和培訓(xùn)工作，防范倫理和安全風(fēng)險(xiǎn)。

（五）建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，跟蹤資助項(xiàng)目實(shí)施，監(jiān)督資助資金使用，堅(jiān)持服務(wù)、管理與監(jiān)督并重。

第十條依托單位應(yīng)建立完善的組織制度和人才保障體系。

（一）健全依托單位基金工作管理體系，明確依托單位與基金資助管理相關(guān)的工作職責(zé)。

（二）建立依托單位基金管理制度，規(guī)范工作流程，明確依托單位基金管理的問責(zé)問效機(jī)制。

（三）建立基金管理隊(duì)伍，組織基金管理人員參加省基金辦組織的培訓(xùn)活動(dòng)，保障管理人員相對(duì)穩(wěn)定和人員變動(dòng)時(shí)的工作銜接，提升管理能力與服務(wù)效能。

第十一條 依托單位應(yīng)科學(xué)管理基金項(xiàng)目，保障基金項(xiàng)目順利實(shí)施。

（一）認(rèn)真宣傳和貫徹省基金辦項(xiàng)目申報(bào)有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目指南要求，加強(qiáng)項(xiàng)目申請(qǐng)階段組織和管理，加強(qiáng)項(xiàng)目申請(qǐng)材料審核，為申請(qǐng)人提供指導(dǎo)和服務(wù)，提高項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量。

（二）按照基金項(xiàng)目管理要求，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施管理，建立健全基金項(xiàng)目科研日志和檔案管理制度，配合省基金辦進(jìn)行監(jiān)督檢查，促進(jìn)研究工作順利開展。

（三）組織協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成驗(yàn)收、結(jié)題等工作，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)真撰寫驗(yàn)收結(jié)題材料。

（四）重視各項(xiàng)報(bào)告的填報(bào)工作，認(rèn)真審核，確保信息和材料真實(shí)、準(zhǔn)確、合法、有效，并按省基金辦要求及時(shí)報(bào)送。

第十二條依托單位應(yīng)規(guī)范基金項(xiàng)目的資金管理，保障基金安全高效使用。

（一）制定相關(guān)的資金管理規(guī)章制度、內(nèi)部報(bào)銷規(guī)定，落實(shí)項(xiàng)目預(yù)算調(diào)劑、間接費(fèi)用統(tǒng)籌使用、結(jié)余資金使用等管理權(quán)限。

（二）依照資助資金管理相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目預(yù)算、決算的審核把關(guān)，規(guī)范基金財(cái)務(wù)支出行為，強(qiáng)化資金使用績效評(píng)價(jià)。

（三）加強(qiáng)終止項(xiàng)目的退款管理，及時(shí)清理賬目，按要求退回相關(guān)款項(xiàng)。

（四）認(rèn)真審核合作研究單位的項(xiàng)目預(yù)算，及時(shí)轉(zhuǎn)撥合作研究經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)撥資金的監(jiān)督管理。

第十三條 依托單位應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目成果管理，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（一）加強(qiáng)項(xiàng)目研究成果管理，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時(shí)登記項(xiàng)目研究成果，完善項(xiàng)目驗(yàn)收的后期跟蹤管理制度與程序。重大成果信息應(yīng)及時(shí)上報(bào)省基金辦，信息報(bào)送錄用情況將作為依托單位評(píng)價(jià)的重要參考。

（二）鼓勵(lì)積極利用專利等手段，加強(qiáng)項(xiàng)目研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

（三）建立健全科研成果推廣和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，積極促進(jìn)科研成果科學(xué)普及與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

第十四條 依托單位應(yīng)完善科研誠信管理，有效防范和嚴(yán)肅懲戒科研不端行為。

（一）建立科研誠信管理監(jiān)督制度，涵蓋教育、預(yù)防、科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存等各環(huán)節(jié)。

（二）切實(shí)履行科研誠信建設(shè)第一主體責(zé)任，將科研誠信納入常態(tài)化管理。

（三）加強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)審階段誠信管理，教育管理本單位基金項(xiàng)目的申請(qǐng)人、參與者、評(píng)審專家、管理人員嚴(yán)格遵守回避和保密等相關(guān)規(guī)定，維護(hù)評(píng)審公平公正。

（四）制定本單位針對(duì)科研不端行為的調(diào)查處理辦法，切實(shí)履行調(diào)查處理責(zé)任。

（五）加強(qiáng)科研誠信宣傳教育，教育和鼓勵(lì)科研人員堅(jiān)守學(xué)術(shù)本心，大力弘揚(yáng)科學(xué)精神。

第四章 監(jiān)督

第十五條 省基金辦建立多層次的監(jiān)督機(jī)制，通過材料審核、依托單位實(shí)地抽查、電話咨詢項(xiàng)目人員、舉報(bào)核實(shí)反饋等方式定期檢查依托單位項(xiàng)目實(shí)施情況、項(xiàng)目資金的管理和使用情況、依托單位履行職責(zé)情況等事項(xiàng)。

第十六條 省基金辦接受社會(huì)單位或者個(gè)人對(duì)依托單位及其人員違反本細(xì)則行為的舉報(bào)，并積極分類進(jìn)行處理。

第十七條 申請(qǐng)依托單位注冊(cè)或者變更時(shí)有以下情形之一的，基金辦可在一定范圍內(nèi)公開通報(bào)。

（一）以隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)注冊(cè)的；

（二）以隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得注冊(cè)的；

（三）未在發(fā)生本細(xì)則第六條所列情形之日起30日內(nèi)向基金辦提出變更申請(qǐng)的。

有前款第（一）項(xiàng)情形的，不予注冊(cè)且3年內(nèi)不得再提出申請(qǐng)；有前款第（二）項(xiàng)情形的，注銷其依托單位資格。

第十八條 依托單位有下列情形之一，省基金辦可視情節(jié)嚴(yán)重程度給予在一定范圍內(nèi)公開通報(bào)、暫停1年以上項(xiàng)目申報(bào)資格乃至注銷依托單位資格等處理。

（一）不履行本細(xì)則所述的依托單位職責(zé)；

（二）縱容、包庇申請(qǐng)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人弄虛作假；

（三）擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；

（四）截留、挪用資助資金。

第十九條 依托單位連續(xù)5年未獲得省基金資助的，其依托單位資格原則上自動(dòng)終止；依托單位未按要求上報(bào)管理工作年度報(bào)告的，暫停省基金項(xiàng)目申報(bào)資格1年。

第五章 附 則

第二十條  本細(xì)則由省基金辦負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本細(xì)則自2025年1月1日起施行。此前發(fā)布的有關(guān)管理規(guī)定與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則規(guī)定為準(zhǔn)。