各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）精神，健全完善我市科技成果評(píng)價(jià)體系，更好發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，我局起草了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)（試行）（征求意見(jiàn)稿）》。現(xiàn)公開(kāi)征求社會(huì)各界意見(jiàn)，請(qǐng)有關(guān)單位和各界人士于2023年3月28日前，通過(guò)來(lái)信來(lái)函、發(fā)送電子郵件等方式，提出意見(jiàn)和建議。

聯(lián)系電話：023-67513101

傳真：023-67609914

電子郵箱：[email protected]

地址：重慶市渝北區(qū)新溉大道2號(hào)生產(chǎn)力大廈1601室

郵編：401147

附件：關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)（試行）（征求意見(jiàn)稿）

重慶市科學(xué)技術(shù)局

2023年3月21日

關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)（試行）

（征求意見(jiàn)稿）

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，健全完善我市科技成果評(píng)價(jià)體系，更好發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，制定本實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神和二十屆二中全會(huì)精神，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記對(duì)重慶所作重要講話和系列重要指示批示精神，貫徹落實(shí)市第六次黨代會(huì)和市委六屆二次全會(huì)部署，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)方式，通過(guò)評(píng)價(jià)激發(fā)科技人員積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈、資金鏈深度融合，為加快建設(shè)具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心提供有力支撐。

（二）基本原則

堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。瞄準(zhǔn)科技成果分類評(píng)價(jià)體系不健全、評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化等問(wèn)題，科學(xué)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展多層次差別化評(píng)價(jià)，提高成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平。

堅(jiān)持改革導(dǎo)向。堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，加快構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系，破除科技成果評(píng)價(jià)中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”，充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極性。

堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向。尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)“評(píng)什么”“誰(shuí)來(lái)評(píng)”“怎么評(píng)”和“怎么用”，營(yíng)造成果評(píng)價(jià)的良好創(chuàng)新生態(tài)，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的“五元價(jià)值”。根據(jù)科技成果不同特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的，有針對(duì)性地評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化價(jià)值。細(xì)化明確“五元價(jià)值”的內(nèi)涵和評(píng)價(jià)重點(diǎn)，制定“五元價(jià)值”評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)流程?？茖W(xué)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題方面的成效。經(jīng)濟(jì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。社會(huì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效。文化價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀、提高公民科學(xué)素質(zhì)等方面的影響和貢獻(xiàn)。堅(jiān)決破解科技成果評(píng)價(jià)中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問(wèn)題，鼓勵(lì)廣大科技工作者把論文“寫(xiě)”在重慶經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)上。

（二）構(gòu)建多元主體參與的科技成果評(píng)價(jià)體系。按照“誰(shuí)委托科研任務(wù)誰(shuí)評(píng)價(jià)”“誰(shuí)使用科研成果誰(shuí)評(píng)價(jià)”原則，加快構(gòu)建政府、高校、科研院所、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的評(píng)價(jià)體系。委托科研任務(wù)的各級(jí)部門(mén)和單位要堅(jiān)持績(jī)效導(dǎo)向，不斷優(yōu)化科技項(xiàng)目組織和管理方式，提升資金使用效益和科技成果產(chǎn)出質(zhì)量。產(chǎn)出科技成果的高校、科研院所等要堅(jiān)持應(yīng)用導(dǎo)向，探索建立重大科技成果研發(fā)過(guò)程回溯和階段性評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證，合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)。轉(zhuǎn)化應(yīng)用科研成果的企業(yè)等創(chuàng)新主體和銀行、創(chuàng)投等機(jī)構(gòu)要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，對(duì)技術(shù)成熟度高、市場(chǎng)前景明朗、預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益突出的科技成果開(kāi)展市場(chǎng)化、專業(yè)化評(píng)價(jià)。

（三）加快推進(jìn)科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)改革。聚焦我市傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)培育和未來(lái)產(chǎn)業(yè)布局，建立以需求為導(dǎo)向的項(xiàng)目形成機(jī)制，深入推進(jìn)科研管理改革試點(diǎn)。健全應(yīng)用類科技項(xiàng)目驗(yàn)收機(jī)制，以是否解決關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題為主要檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。開(kāi)展科技項(xiàng)目后評(píng)估試點(diǎn)，以科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用或行業(yè)推廣情況作為項(xiàng)目接續(xù)實(shí)施、滾動(dòng)支持的重要參考。依托市科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)，探索市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目成果登記匯交機(jī)制，建設(shè)全市科技計(jì)劃項(xiàng)目成果庫(kù)。開(kāi)展重大項(xiàng)目科技成果評(píng)價(jià)，建立科技成果信息發(fā)布和推介機(jī)制，制定科技成果推廣清單。完善高校、科研院所職務(wù)科技成果披露制度。

（四）大力發(fā)展科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。健全協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣(mài)、資產(chǎn)評(píng)估等多元化科技成果市場(chǎng)交易定價(jià)模式。加快建設(shè)我市現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場(chǎng)，構(gòu)建“點(diǎn)線網(wǎng)面”發(fā)展格局，做大做強(qiáng)“易智網(wǎng)”等科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)平臺(tái)。加快技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)化、市場(chǎng)化、規(guī)范化發(fā)展。探索實(shí)施以技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為主體的評(píng)價(jià)人員培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人全程參與發(fā)明披露、評(píng)估、對(duì)接談判，將開(kāi)展成果評(píng)價(jià)活動(dòng)的績(jī)效納入技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人職稱晉升的重要參考指標(biāo)。加快建設(shè)重慶國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)先行先試。

（五）充分發(fā)揮金融投資在科技成果評(píng)價(jià)中的作用。完善科技成果評(píng)價(jià)與金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，定期推送科技成果轉(zhuǎn)化示范企業(yè)白名單，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)探索建立科技成果金融評(píng)價(jià)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景和風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行商業(yè)化評(píng)價(jià)，在西部（重慶）科學(xué)城、兩江協(xié)同創(chuàng)新區(qū)、廣陽(yáng)灣智創(chuàng)生態(tài)城、國(guó)家高新區(qū)等選擇設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的投融資支持。深化知識(shí)價(jià)值信用貸款改革試點(diǎn)，健全完善知識(shí)價(jià)值信用評(píng)價(jià)體系。設(shè)立重慶科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資本加大投入科技成果評(píng)價(jià)和轉(zhuǎn)化。

（六）引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評(píng)價(jià)。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)、新型科技智庫(kù)等在科技成果評(píng)價(jià)中的作用，強(qiáng)化行業(yè)自律，規(guī)范市場(chǎng)評(píng)價(jià)活動(dòng)。參照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建立完善科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及質(zhì)量控制體系。實(shí)施科技成果評(píng)價(jià)能力提升工程，支持評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)迭代升級(jí)等一批專業(yè)化服務(wù)項(xiàng)目，推廣應(yīng)用科技成果創(chuàng)新性、專業(yè)化、成熟度、市場(chǎng)化評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法。鼓勵(lì)區(qū)縣、行業(yè)聯(lián)合建立科技成果評(píng)價(jià)信息服務(wù)平臺(tái)。推進(jìn)評(píng)價(jià)誠(chéng)信體系和制度建設(shè)，依托科研誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)等，對(duì)失信行為留痕建檔，依規(guī)處置。

（七）健全完善科技成果分類評(píng)價(jià)體系?；A(chǔ)研究成果主要評(píng)價(jià)其科學(xué)價(jià)值，以同一領(lǐng)域、學(xué)科或研究類型的國(guó)內(nèi)外專家同行評(píng)議為主，推行新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法代表作制度，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。應(yīng)用研究成果主要評(píng)價(jià)其創(chuàng)新性、成熟度、可靠性、應(yīng)用場(chǎng)景，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，探索技術(shù)就緒度（TRL）評(píng)價(jià)等方法和機(jī)制。不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果，把技術(shù)交易合同金額、市場(chǎng)估值、市場(chǎng)占有率、重大工程或龍頭骨干企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，探索將用戶報(bào)告、購(gòu)銷合同、第三方投資評(píng)價(jià)報(bào)告等作為評(píng)價(jià)依據(jù)。

（八）創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)形式。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，開(kāi)發(fā)信息化評(píng)價(jià)工具。綜合運(yùn)用概念驗(yàn)證、技術(shù)預(yù)測(cè)、創(chuàng)新大賽、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估以及扶優(yōu)式評(píng)審等方式，推廣標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)。采取現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)和網(wǎng)上評(píng)價(jià)，探索市場(chǎng)檢驗(yàn)評(píng)價(jià)、檢測(cè)報(bào)告評(píng)價(jià)、線上工具評(píng)價(jià)等輔助評(píng)價(jià)，以及多種形式相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)。支持在全市科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)中完善科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)，建設(shè)跨行業(yè)、跨地區(qū)的科技成果庫(kù)、需求庫(kù)、案例庫(kù)、評(píng)價(jià)工具方法庫(kù)和評(píng)價(jià)專家?guī)?，提?ldquo;成果匯集、評(píng)價(jià)、分級(jí)、服務(wù)、轉(zhuǎn)化”一體化服務(wù)。

（九）促進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)用新場(chǎng)景。在科技成果登記、獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)選、成果入庫(kù)、項(xiàng)目申報(bào)、人才推薦等中，發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告的增信作用。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果，可作為財(cái)政穩(wěn)定支持和社會(huì)資金投入的重要參考；技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果可作為中試熟化、成果披露、成果賦權(quán)、成果轉(zhuǎn)讓、成果許可、成果入股、收益分配等重要前提。推動(dòng)成果評(píng)價(jià)與銀行信貸、創(chuàng)業(yè)投資、上市融資相結(jié)合，為金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本投資科技成果轉(zhuǎn)化篩選先進(jìn)適用成果，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效。開(kāi)展科技成果進(jìn)區(qū)縣專項(xiàng)行動(dòng)，推動(dòng)評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的科技成果賦能區(qū)縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（十）改革完善科技成果獎(jiǎng)勵(lì)體系。堅(jiān)持公正性、榮譽(yù)性，重在獎(jiǎng)勵(lì)真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員。優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)模，注重提高獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量，適當(dāng)減少獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，重點(diǎn)支持具有重大影響、引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的標(biāo)志性成果。優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)，加大對(duì)自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的支持力度，引導(dǎo)科研人員加強(qiáng)基礎(chǔ)前沿研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)；科技進(jìn)步獎(jiǎng)重點(diǎn)支持對(duì)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的成果，支持企業(yè)特別是龍頭企業(yè)牽頭申報(bào)科技進(jìn)步獎(jiǎng)；鼓勵(lì)青年科技人才牽頭申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)。規(guī)范和鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。優(yōu)化提名和評(píng)審程序，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

（十一）完善科技成果評(píng)價(jià)激勵(lì)。鼓勵(lì)把科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為核心要求，納入高校、科研院所創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評(píng)估政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力。建設(shè)完善技術(shù)要素交易體系，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入可依法享受稅收優(yōu)惠政策。符合條件的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)或技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)。

（十二）完善科技成果評(píng)價(jià)免責(zé)機(jī)制。探索建立職務(wù)科技成果區(qū)別于現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)的管理制度，遴選部分單位開(kāi)展職務(wù)科技成果單列管理改革試點(diǎn)。引導(dǎo)高校、科研院所用好科技成果評(píng)估自主權(quán)，完善本單位科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)評(píng)估規(guī)定。開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動(dòng)，推動(dòng)有關(guān)單位建立成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化行為的負(fù)面清單，制定盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則，實(shí)施包容審慎監(jiān)管，激發(fā)試點(diǎn)單位科技成果轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。積極推進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)改革的組織實(shí)施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評(píng)估，建立高效、務(wù)實(shí)的科技成果評(píng)價(jià)改革工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)研究和解決科技成果評(píng)價(jià)工作中的重大問(wèn)題和重點(diǎn)事項(xiàng)，推動(dòng)各項(xiàng)政策落實(shí)落地。行業(yè)、區(qū)縣科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)本行業(yè)本地區(qū)成果評(píng)價(jià)的指導(dǎo)推動(dòng)、監(jiān)督服務(wù)工作。

（二）落實(shí)主體責(zé)任。各科技成果評(píng)價(jià)組織要切實(shí)承擔(dān)主體責(zé)任，對(duì)照本實(shí)施意見(jiàn)及時(shí)完成相關(guān)科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法制修訂工作，提升專業(yè)能力，客觀公正開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)，堅(jiān)決防止和糾正虛報(bào)浮夸、弄虛作假等評(píng)價(jià)行為。

（三）營(yíng)造良好氛圍。進(jìn)一步落實(shí)“放管服”改革要求，嚴(yán)格制度執(zhí)行，堅(jiān)決反對(duì)“為評(píng)而評(píng)”。加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用。要加強(qiáng)政策宣傳解讀，及時(shí)總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)做法，積極營(yíng)造良好的評(píng)價(jià)環(huán)境。