各市、縣（區）黨委人才辦、科技局、教育局、人力資源社會保障局，自治區有關部門，各科研院所、高等學校：

為深化科技評價改革，破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”傾向，構建以創新質量、貢獻、績效為導向的科技評價體系，營造評價、激勵、保障協同的科技創新生態，自治區黨委人才辦、科技廳、教育廳、人力資源社會保障廳聯合制定了《關于深化科技評價改革的意見》，現印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。

自治區黨委人才辦          自治區科學技術廳

自治區教育廳       自治區人力資源社會保障廳

2023年2月2日

（此件公開發布）

關于深化科技評價改革的意見

為深入貫徹黨的二十大精神，全面落實自治區第十三次黨代會部署，深化科技評價改革，完善符合科學發展規律、科技創新規律、人才成長規律的科技評價制度，提高創新體系整體效能，現提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨中央深化科技評價改革要求，正確發揮評價引導作用，以激發科技人員積極性創造性為核心，以提升創新體系整體效能為重點，客觀、真實、準確反映不同評價對象實際情況，破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”傾向，構建以創新質量、貢獻、績效為導向的科技評價體系，營造評價、激勵、保障協同的科技創新生態，為實施創新驅動戰略提供有力支撐。

（二）基本原則

——破立并舉。堅持“破四唯”與“立新標”協同推進，在破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”不良傾向的同時，建立更加科學和公平的科研活動評價體系，著力解決科技創新中出現的價值追求扭曲、學風浮夸浮躁和急功近利、論資排輩等問題。

——分類評價。針對不同類型科研活動、科技成果和創新主體特點，科學確定不同的評價內容和標準，采用不同的評價方法和指標，避免簡單化、“一刀切”，建立和完善符合科技創新規律、人才成長規律的分類評價體系。

——注重實效。大力弘揚新時代科學家精神，加強作風和學風建設，減少評比、評審、評獎活動，構建導向明確、精準科學、規范有序、競爭擇優的科學化社會化市場化科技評價體系，更好發揮評價“指揮棒”作用。

（三）主要目標

到“十四五”末，自治區科技創新生態不斷優化，作風和學風建設取得明顯成效，各類科技創新主體活力顯著增強，科技評價中“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”傾向得到根本扭轉，以創新質量、貢獻、績效為導向的分類科技評價體系基本形成，根據評價結果配置科技創新資源的機制進一步完善，科技創新效能顯著提升。

二、推進科技活動分類考核評價

（四）基礎研究類科技活動。注重評價新發現、新觀點、新原理、新機制等標志性成果的質量、貢獻和影響，突出原創性和科學價值。對論文評價實行代表作制度，合理確定代表作數量，其中國內科技期刊論文原則上應不少于三分之一。強化代表作同行評議，實行定量評價與定性評價相結合，重點評價其創新水平、學術價值及影響、與當次科技評價的相關性以及相關人員的貢獻等，不把代表作數量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標。

（五）應用研究技術開發類科技活動。注重評價新技術、新工藝、新產品、新材料、新設備、新標準，以及關鍵部件、實驗裝置/系統、應用解決方案、新診療方案、臨床指南/規范、科學數據、科技報告、軟件等標志性成果的質量、貢獻和影響，不把論文作為主要評價依據和考核指標。

（六）科技成果轉化類科技活動。注重評價為提高生產力水平、保障和改善民生而對科技成果進行后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品等標志性成果的質量、貢獻和影響，不把論文作為主要評價依據和考核指標。

三、優化科技項目評審評價

（七）指南編制。自治區科技計劃項目申報指南、“揭榜掛帥”項目榜單等不將申報人論文發表、學歷、職稱、獲獎情況作為項目申報的必要條件，不要求申報人在申報項目時提供論文發表、獲獎情況，自愿提供的，論文和獲得獎項須與申報項目有較強的相關性，且論文數量原則上不超過5篇。

（八）立項評審。基礎研究類、決策咨詢類項目實行論文代表作制度，原則上代表作數量不超過5篇，在申報書中只填報與項目相關性強、支撐作用大的論文代表作情況，評審時專家重點評價代表作對項目的支撐作用。應用研究、技術開發類項目不把論文作為評審指標和依據，不要求在申報書中填報論文發表情況，評審時著重評價項目的可行性、先進性、創新性和成果應用前景等，對申報人和單位注重評價其前期工作基礎和相關代表性成果，合理設置新技術、新工藝、新材料、新產品、新裝備、新品種、專利、軟件著作權等可考核的預期成果。科技成果轉化類項目注重評價科技成果的技術創新性、先進性、成熟度和轉化應用后預期經濟、社會、生態效益，不把論文作為評審指標和依據。

（九）驗收與績效評價。基礎研究類項目注重評價論文代表作的創新水平和科學價值，不把論文數量、影響因子等指標作為直接判斷依據。應用研究、技術開發類項目不要求在驗收報告、年度報告、績效評價等報告中填報論文發表情況，不將論文作為考核指標，重點評價項目解決生產實踐中關鍵技術問題的實際貢獻，以及新技術、新工藝、新產品等實現產業化應用的實際效果。科技成果轉化類項目重點評價轉化應用績效和對經濟社會發展的實際貢獻。

四、加強科技創新載體評估

（十）科學與工程研究類載體。對全國和自治區重點實驗室、自治區實驗室、基礎學科研究中心等科學與工程研究類科技創新載體，注重評估其原始創新能力、科技前沿競爭力、滿足國家和自治區重大需求的能力等。對論文評價實行代表作制度，每個評價周期代表作數量原則上國家級和自治區級創新載體分別不超過15篇和10篇。

（十一）技術創新與成果轉化類載體。對產業技術協同創新中心、工程技術研究中心、技術創新中心、臨床醫學研究中心、創新聯合體、科技成果轉化中試基地等技術創新與成果轉化類載體，注重評估其關鍵技術研發、科技成果轉化、服務產業創新、滿足臨床需求和產業化需要的支撐保障作用等，不把論文作為主要評價依據和考核指標。

（十二）基礎支撐與條件保障類載體。對自治區科技資源共享服務平臺、科技企業孵化器（眾創空間）、大學科技園、技術轉移服務機構、野外科學觀測研究站等基礎支撐與條件保障類科技創新載體，重點評估其在提供科技資源共享、集成科技創新服務、促進創新創業、服務企業技術創新、推進技術轉移等方面對外服務的質量和效果，不把論文作為主要評價依據和考核指標。

五、完善科技獎勵評審

（十三）重大科技貢獻類獎項。注重評審候選人在科學技術前沿取得的突破性成果、公認度以及在科學技術創新、科技成果轉化和產業化中創造的經濟社會效益、生態環境效益或國防安全效益。對論文評價實行代表作制度，代表作數量原則上不超過8篇，不把候選人學歷、職稱作為主要評審依據。

（十四）科技進步類獎項。注重對成果的創新性、先進性、應用價值和經濟社會效益等進行評審，不把成果完成人的學歷、職稱、論文作為主要評審依據。

（十五）自然科學類獎項。注重評審成果的原創性、公認度和學術價值等，對論文評價實行代表作制度，代表作數量原則上不超過5篇，不把成果完成人的學歷、職稱作為主要評審依據。

（十六）技術發明類獎項。注重評審技術發明的先進性、創造性、實用性、應用前景及取得的經濟、社會、生態效益，不把成果完成人的學歷、職稱、論文作為主要評審依據。

（十七）科學技術合作類獎項。注重評審候選人為促進科技交流作出的貢獻，開展合作研究取得科技成果的價值，傳授先進科學技術、培養人才團隊的成效，不把候選人學歷、職稱、論文作為主要評審依據。

六、健全科技人才評價標準

（十八）基礎研究類人才。以同行評價為主，實行以原創成果和高質量論文為標志的代表作評價，重點評價提出和解決重大科學問題的原創能力、成果的科學價值、學術水平和影響等，不把論文數量、影響因子高低和學歷、職稱、獲獎情況等指標作為量化考核評價指標。按照學科特點，科學確定評價周期，實行低頻次、長周期考核機制。

（十九）應用研究和技術開發類人才。以技術突破和產業貢獻為導向，突出市場評價，實行市場、用戶、第三方深度參與的評價方式，重點評價技術創新與集成能力、取得的自主知識產權和重大技術突破、成果轉化、科技創新、對行業或產業發展的實際貢獻，不簡單把發表論文、取得專利數量和學歷、職稱、獲獎情況作為主要評價指標。

（二十）社會公益研究類人才。突出行業特色和崗位特點，重點評價服務公共管理、應對突發事件、保障民生和社會安全等共性關鍵技術開發、服務的能力與效果，不簡單把經濟效益和學歷、職稱、論文、獲獎情況作為硬性評價指標。

七、規范高校評價體系

（二十一）改進學科和學校評估。堅持分類和分領域評價，審慎選用量化指標，淡化論文收錄數、應用率、獎項數等數量指標，不把SCI論文相關指標作為學科、學校評價的直接依據，評價結果減少與資源配置直接掛鉤。強化人才培養中心地位，突出學科特色和教育教學質量，在創新能力評價中突出創新質量和實際貢獻。

（二十二）優化職稱（職務）評聘辦法。建立與崗位特點、學科特色、研究性質相適應的評價指標，推行代表性成果評價，發揮同行專家評議作用，注重個人評價與團隊評價相結合。細化論文在不同崗位評聘中的作用，重點考察實際水平、發展潛力和崗位匹配度，不以SCI論文相關指標作為判斷的直接依據。在人員聘用中，不得把SCI論文相關指標作為前置條件，對取得前沿技術突破、解決重大工程技術難題、在經濟社會事業發展中做出重大貢獻的，申報高級職稱時論文可不作限制性要求。

（二十三）樹立正確考核獎勵導向。高校在績效和聘期考核中，不應對院系和個人下達SCI等論文相關指標的數量要求，在資源配置時不得與SCI相關指標直接掛鉤。取消直接依據SCI等論文相關指標對個人和院系的獎勵，避免功利導向。

（二十四）科學設置學位授予質量標準。高校應重視人才培養質量和培養過程，發揮基層院系和導師的質量把關作用，加強對學位論文的質量審核，結合學科特點等合理設置學位授予質量標準，不宜以發表SCI論文數量和影響因子等指標作為學生畢業和學位授予的限制性條件。

八、加強科研機構績效評價

（二十五）社會公益類研究機構。注重評估機構在產業關鍵技術突破、創新產品研發、成果轉化應用和支撐經濟社會發展等方面的績效，履行社會責任的效果，不把論文、獎項作為主要評價依據和考核指標。

（二十六）新型研發機構。注重評估機構管理運行水平、科研活動、創新產出、支撐經濟社會發展效益，突出創新質量和實際貢獻，不把論文、獎項作為主要評價依據和考核指標。

九、加強論文發表管理

（二十七）鼓勵發表高質量論文。包括在具有國際影響力的國內科技期刊、業界公認的國際頂級或重要科技期刊上發表的論文，以及在國內外頂級學術會議上進行報告的論文。期刊、學術會議具體范圍由本單位學術委員會確定。其中，具有國際影響力的國內科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定；業界公認的國際頂級或重要科技期刊、國內外頂級學術會議由本單位學術委員會結合學科或技術領域選定。

（二十八）規范論文發表支出管理。對于國家和自治區科技計劃項目產生的代表作和“三類高質量論文”，發表支出可在科技計劃項目專項資金中按規定據實列支，其他論文發表均不得列支。單篇論文發表支出超過2萬元人民幣的，需經論文通訊作者或第一作者所在單位學術委員會對論文發表必要性進行審核，審核通過后方可在科技計劃項目專項資金中列支。發表在“黑名單”和預警名單學術期刊上的論文，發表支出不得在科技計劃項目專項資金中列支。不得使用科技計劃項目資金獎勵論文發表，違反規定的，追回獎勵資金和相關項目結余資金。科技計劃項目結題驗收和績效評價過程中，項目主管部門或專業機構應對項目專項資金中列支的論文發表情況進行核驗。

（二十九）加強論文發表審核。高校、科研院所等科技活動實施機構要建立與破除“唯論文”導向相適應的資金管理措施，從嚴控制論文資助范圍、從緊管理論文發表支出。加強論文發表必要性及與項目研究相關性審核，對可能涉及國家安全和秘密的論文，要從嚴審核、加強管理。不得將論文發表數量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。

十、確保改革措施落實落地

（三十）加強監督檢查。科學技術活動實施單位要按照破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”要求，建立健全分類評價制度，樹立以創新質量、績效、貢獻為核心的鮮明評價導向。自治區相關部門要加強監督檢查，對存在“四唯”問題較嚴重的單位，及時督促整改，整改期間暫停科技計劃項目資金支持。加強對咨詢評審專家的培訓引導，對科技項目評審、人才評價、機構評估中存在“四唯”現象的，及時予以糾正。

（三十一）加強誠信管理。科學技術活動實施單位要切實履行科研誠信建設主體責任，弘揚科學家精神，加強作風和學風建設。強化論文發表署名管理，對發生違反論文署名規范、無實質學術貢獻者“掛名”、論文造假等科學技術活動違規行為的，將嚴肅追究相關責任。

（三十二）加強輿論引導。各高校、科研機構等科學技術活動實施單位要加大對弘揚科學家精神、加強科研誠信建設、破除“四唯”不良導向等政策宣傳培訓力度。加強正面典型案例宣傳，不過度宣傳論文發表情況，不提倡將論文數量、影響因子作為宣傳報道、工作總結、績效報告的重點內容，樹立正確的輿論導向。