四川省科學技術廳關于面向社會公開征求《四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）（征求意見稿）》意見建議的公告
為推動我省科技領域“放管服”改革，進一步完善省級科技計劃“揭榜掛帥”項目的要求和流程，科技廳修訂形成了《四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）（征求意見稿）》。根據《四川省行政規范性文件制定和備案規定》，現通過科技廳官方網站公開征求社會各界意見。征求意見時間為期30天（2023年12月20日至2024年1月18日），請于2024年1月18日18:00前將修改意見通過電子郵箱或傳真反饋至科技廳資源配置與管理處。
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聯系人：程小娟（028-86726087）
楊 欣（028-86715358）
傳 真：028-86663469
四川省科學技術廳
2023年12月20日
附件：
四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）（征求意見稿）
關于《四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）（征求意見稿）》的情況說明.docx
四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為推動我省科技領域“放管服”改革，進一步完善四川省科技計劃項目管理體系，探索改革科技項目組織模式，堅持目標導向和結果導向，以“揭榜掛帥”方式開展有組織的科研，充分調動和整合各方優勢資源，集中力量攻克制約我省重點產業發展、關系社會發展的重大科學問題、關鍵共性技術瓶頸、重大科技成果轉化難題，不斷強化科技創新對經濟社會發展的支撐作用，特修訂本辦法。
第二條 四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目（以下簡稱“揭榜掛帥項目”）包括技術攻關類和成果轉化類兩類項目，其中技術攻關類分為行業共性技術攻關項目和企業出題項目兩類。
（一）技術攻關類項目。
1.行業共性技術攻關項目聚焦服務國家重大戰略任務、服務四川高質量發展的重大技術需求，符合省委全會決定、省政府工作報告、科技創新規劃等省委、省政府決策部署，突出對重點產業重大科學問題、關鍵核心技術、關鍵共性技術以及公益事業的重大科技支撐。
2.企業出題項目聚焦四川省重點產業企業提出的關鍵核心技術攻關需求，提升企業技術創新能力，強化企業創新主體地位。
（二）成果轉化類項目重點推動更多省內外的重大科技成果，特別是中央在川單位的重大科技成果在川轉化落地，形成產品和加速產業化。
第二章 條件要求
第三條 行業共性技術攻關項目揭榜方應為注冊地在四川省行政區域內且具有法人資格的高校、科研院所、企業、新型研發機構等，需具有良好的科研道德和社會誠信，無省級科技計劃項目限制申報記錄，未被列入聯合懲戒名單。
第四條 企業出題項目技術需求企業應為在四川省內注冊的具有獨立法人資格的企業，應滿足以下條件：
（一）對前沿技術、關鍵核心技術、關鍵零部件、材料及工藝等有內在迫切需求，在項目攻關成功后能率先在本企業推廣應用，能夠顯著提升企業核心競爭力。
（二）具有保障項目實施的資金投入，能夠提供項目實施的配套條件。
（三）需具有良好的科研道德和社會誠信，無省級科技計劃項目限制申報記錄，未被列入聯合懲戒名單。
第五條 企業出題項目揭榜方應是省內外具有法人資格的高校、科研院所、企業、新型研發機構等，應滿足以下條件：
（一）有較強的研發實力、良好的科研條件、穩定的科研人員隊伍。
（二）能針對發榜項目需求，提出攻克關鍵核心技術的可行性方案，掌握自主知識產權。具有成果轉化的技術支撐隊伍與相關經驗，能協助發榜方完成技術應用落地實施。
（三）需具有良好的科研道德和社會誠信，無省級科技計劃項目限制申報記錄，未被列入聯合懲戒名單。
（四）揭榜方與技術需求企業無隸屬或股權等關聯關系。
第六條 成果轉化類項目技術轉讓方應是省內外高校、科研機構、科技型企業等，應滿足以下條件：
（一）在關鍵核心技術攻關中已取得重大突破，擁有成熟科技成果，擬轉化的成果具備產業化和推廣應用條件，且符合四川企業和重點產業創新發展需求。
（二）具有擬轉化成果的自主知識產權，明確的市場用戶和應用范圍，能夠對四川省產業轉型升級發揮關鍵推動作用。
（三）擁有成果轉化的支撐隊伍，能主動參與和協助轉化。
（四）需具有良好的科研道德和社會誠信，無省級科技計劃項目限制申報記錄，未被列入聯合懲戒名單。
第七條 成果轉化類項目揭榜方應是注冊地在四川省內，具有獨立法人資格且擁有技術需求和應用場景的企業等，應滿足以下條件：
（一）擁有較強的成果轉化應用隊伍，能夠提出科學合理的成果轉化方案。
（二）能夠提供成果轉化所需的資金、場地、市場等配套條件。
（三）積極開展示范應用，努力擴大經濟和社會效益。
（四）需具有良好的科研道德和社會誠信，無省級科技計劃項目限制申報記錄，未被列入聯合懲戒名單。
（五）揭榜方與技術轉讓方無隸屬或股權等關聯關系。
第三章 組織管理
第八條 揭榜掛帥項目管理主要包括需求征集、需求論證、發布榜單、揭榜申報、評審遴選、組織對接、項目立項、簽訂揭榜協議、項目實施管理、任務驗收和績效評價等環節。
（一）需求征集。科技廳發布需求征集通知，需求方填報揭榜掛帥項目需求，主要包括：需求背景、需求內容、擬解決關鍵技術及其指標、成果轉化內容與形式、時限要求、項目總投入及對揭榜方要求、產權歸屬、利益分配等內容。
（二）需求論證。針對征集的揭榜掛帥項目需求，科技廳組織專家對項目需求進行論證，遴選出符合相應標準的我省重點領域和產業發展急需的關鍵核心技術和重大科技成果。
（三）發布榜單。科技廳根據專家論證意見，經與技術需求企業或成果轉讓方共同商定后，向社會公開發布。
（四）揭榜申報。各有關單位結合榜單要求及自身情況，單獨或聯合其他單位，填報揭榜申報書。
（五）評審遴選。科技廳組織技術專家、財務專家和技術需求企業或成果轉讓方，共同對揭榜方的資質條件、揭榜方案可行性、經費預算的合理性等進行評審，提出揭榜方建議名單，核定揭榜掛帥項目經費總額，向社會公示揭榜結果。
（六）組織對接。科技廳組織技術需求企業或成果轉讓方、揭榜方對接，充分洽談，細化落實相關內容要求并簽署合同。
（七）項目立項。科技廳將公示無異議的揭榜掛帥項目及資金分配建議方案會商財政廳，按要求報批后下達項目計劃。
（八）簽訂揭榜協議。項目計劃下達后，由技術需求企業或成果轉讓方、揭榜方、科技廳正式簽訂揭榜協議，細化“里程碑”考核節點、考核方式和考核要求，明確經費額度及撥付方式、獎懲措施和成果歸屬等約定。
（九）項目實施管理。項目實施過程中的監管，技術攻關類企業出題項目主要由技術需求企業負責，成果轉化類項目主要由揭榜方負責。科技廳將對項目開展“里程碑”節點考核，依據揭榜協議約定，按照“里程碑”考核情況分階段撥付經費，對于實施不力的項目及時叫停。
（十）任務驗收和績效評價。項目到期后，由科技廳組織專家和技術需求企業或成果轉讓方，通過現場驗收、用戶試用和第三方評測等方式共同對揭榜掛帥項目進行任務驗收和績效評價。用戶意見作為形成項目驗收結論的重要考量。
第九條 揭榜掛帥項目一般不得變更技術需求企業或成果轉讓方、揭榜方。因故造成項目無法執行的，經科技廳與發榜方共同審核同意后，可以延期實施或終止或撤銷。終止的項目，科技廳委托組織專家進行咨詢論證，形成終止結論，有關單位應退回結余財政科技資金。項目撤銷的，科技廳組織專家進行咨詢論證，形成撤銷結論，明確相關責任，有關單位應退回已撥付的財政科技資金，并酌情將有關單位或個人納入科研不良信用行為記錄等處理。
第四章 資金支持及撥付
第十條 資金支持方式。
（一）技術攻關類項目。
1.行業共性技術攻關項目。該類項目由省級財政科技專項資金采取前補助方式支持揭榜方。參照“包干制”試點政策，進一步簡化科研經費管理，揭榜方無需編制項目預算，經費使用實行“負面清單”管理，可不配套資金。
2.企業出題項目。該類項目以技術需求企業投入為主，技術需求企業與揭榜方簽訂技術開發合同，項目合同金額不低于500萬元（含）。省級財政科技專項資金采取后補助方式按不超過合同金額的40%補助技術需求企業。
（二）成果轉化類項目。該類項目以揭榜方投入為主，成果轉讓方與揭榜方簽訂技術轉讓合同或技術許可合同，合同金額不低于1000萬元（含）。省級財政科技專項資金采取后補助方式按不超過合同金額的40%補助揭榜方。
第十一條 揭榜掛帥項目財政補助資金分兩期撥付。
（一）技術攻關類項目。
1.行業共性技術攻關項目。采取“里程碑”考核，立項后給予立項財政資金的40%，中期考核通過后，再撥付剩余資金。
2.企業出題項目。采取“里程碑”考核，立項后給予立項財政資金的40%，項目完成后對技術進行驗收和績效評價，結論為優秀或合格的撥付剩余資金。
（二）成果轉化類項目。采取“里程碑”考核，立項后給予立項財政資金的40%，項目完成后對技術進行驗收和績效評價，結論為優秀或合格的撥付剩余資金。
第五章 監督管理
第十二條 揭榜掛帥項目各方應按照國家相關法律法規的規定，需在揭榜協議中約定知識產權的歸屬和利益分配，避免產生知識產權糾紛。
第十三條 揭榜掛帥項目的各方應認真履行揭榜協議的各項約定，為項目任務目標的完成提供條件保障和支撐，及時報告影響項目實施的重大事項和重大問題以及取得的重大進展。技術攻關類項目的發榜方、成果轉化類項目的揭榜方要加強項目實施進度的督促，并按約定撥付資金。
第十四條 揭榜掛帥項目各方應在技術攻關或成果轉化的過程中，本著實事求是的精神，嚴格遵循科研誠信、科學倫理等有關規定，堅決杜絕弄虛作假、串通控榜等不良行為發生。對弄虛作假或故意串通騙取四川省財政科技資金的行為，科技廳會同相關部門按照有關規定給予嚴肅處理。相關部門將全程跟蹤和監督檢查，并嚴肅追究違規行為的相關責任。
第十五條 本方案自2024年XX月XX日起施行，有效期2年。
關于《四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）（征求意見稿）》的情況說明
根據省政府關于政務公開工作的部署要求，現將《四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）（征求意見稿）》（一下簡稱《管理辦法》）有關情況說明如下。
一、背景依據
為推動我省科技領域“放管服”改革，探索改革科技項目組織模式，堅持目標導向和結果導向，以“揭榜掛帥”方式開展有組織的科研，集中力量攻克制約我省重點產業發展、關系社會發展的重大科學問題、關鍵共性技術瓶頸、重大科技成果轉化難題，根據《四川省科技計劃管理辦法》（川科政〔2022〕4號）等新文件新要求以及巡視、審計、績效評價反饋意見，結合工作實際，科技廳對《四川省科技計劃項目揭榜制試點管理暫行辦法》（川科資〔2021〕47號）進行了修訂，形成了《四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目管理辦法（試行）（征求意見稿）》。通過修訂完善，進一步完善省級科技計劃“揭榜掛帥”項目的要求和流程，促進科技項目高質量實施，不斷強化科技創新對經濟社會發展的支撐作用。
三、主要內容
《管理辦法》主要內容共五章。
第一章為總則。明確了四川省科技計劃“揭榜掛帥”項目類型。
第二章為條件要求。提出了揭榜掛帥各類項目技術需求方/成果轉讓方和揭榜方所需要求。
第三章為組織管理。明確了揭榜掛帥項目管理流程，主要包括需求征集、需求論證、發布榜單、揭榜申報、評審遴選、組織對接、項目立項、簽訂揭榜協議、項目實施管理、任務驗收和績效評價等內容。
第四章為資金支持及撥付。明確了揭榜掛帥項目的資金支持方式和撥付方式。
第五章為監督管理。明確了揭榜掛帥項目各方責任和義務。